| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 前言 | 第9-10页 |
| 第一章 利益冲突概述 | 第10-22页 |
| 1.1 利益冲突的概念 | 第10-12页 |
| 1.2 金融领域利益冲突的主要形态 | 第12-19页 |
| 1.2.1 利益冲突在金融领域的主要表现 | 第12-16页 |
| 1.2.2 利益冲突在我国金融领域的主要表现 | 第16-19页 |
| 1.3 有效规制利益冲突的意义 | 第19-22页 |
| 1.3.1 滥用利益冲突的危害 | 第20页 |
| 1.3.2 有效管理利益冲突的收益 | 第20-21页 |
| 1.3.3 法律规制利益冲突的重要意义 | 第21-22页 |
| 第二章 利益冲突法律规制的指导思想 | 第22-28页 |
| 2.1 承认利益冲突的客观存在 | 第22页 |
| 2.2 规制利益冲突的主要理念 | 第22-24页 |
| 2.3 在全面规制的基础上进行重点规制 | 第24-25页 |
| 2.4 以利益冲突管理义务为中心构建结构化的规制体系 | 第25-28页 |
| 2.4.1 立法、执法、守法 | 第25页 |
| 2.4.2 政府监管、内部控制、行业自律和市场约束 | 第25-28页 |
| 第三章 利益冲突管理义务 | 第28-41页 |
| 3.1 为何设立利益冲突管理义务 | 第28页 |
| 3.2 如何设立利益冲突管理义务 | 第28-30页 |
| 3.3 如何履行利益冲突管理义务 | 第30-41页 |
| 3.3.1 控制 | 第30-35页 |
| 3.3.2 披露 | 第35-39页 |
| 3.3.3 避免 | 第39-41页 |
| 第四章 强化我国利益冲突规制的建议 | 第41-48页 |
| 4.1 我国利益冲突规制的现状 | 第41-42页 |
| 4.2 我国利益冲突规制存在的问题 | 第42-44页 |
| 4.2.1 认识不到位 | 第42页 |
| 4.2.2 规范结构缺失 | 第42-43页 |
| 4.2.3 信息披露制度不完善 | 第43页 |
| 4.2.4 执法力度不强 | 第43-44页 |
| 4.3 完善利益冲突规制的建议 | 第44-48页 |
| 4.3.1 强化对利益冲突规制重要性的宣传教育 | 第44页 |
| 4.3.2 完善利益冲突的规范结构 | 第44-47页 |
| 4.3.3 完善信息披露制度 | 第47页 |
| 4.3.4 加强执法力度 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 攻读学位期间发表论文情况 | 第53页 |