| 致谢 | 第6-7页 |
| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-14页 |
| 1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.3 研究方法 | 第15页 |
| 1.4 研究内容 | 第15-17页 |
| 第2章 文献综述 | 第17-25页 |
| 2.1 分析师在资本市场中作用的研究 | 第17-19页 |
| 2.2 证券分析师跟踪影响因素研究 | 第19页 |
| 2.3 分析师利益冲突研究 | 第19-21页 |
| 2.4 分析师预测准确性研究 | 第21-23页 |
| 2.5 研究评述 | 第23-25页 |
| 第3章 券商资管业务与证券分析师概述 | 第25-33页 |
| 3.1 券商资产管理业务及其发展概况 | 第25-28页 |
| 3.1.1 券商资产管理业务 | 第25页 |
| 3.1.2 我国券商资产管理业务的发展 | 第25-27页 |
| 3.1.3 我国券商资产管理业务的转型 | 第27-28页 |
| 3.2 证券分析师概述 | 第28-32页 |
| 3.2.1 证券分析师简介 | 第28-29页 |
| 3.2.2 我国证券分析师行业的发展 | 第29-31页 |
| 3.2.3 证券分析师的独立性问题 | 第31-32页 |
| 3.3 本章小结 | 第32-33页 |
| 第4章 利益冲突下证券分析师独立性的理论研究 | 第33-38页 |
| 4.1 利益冲突下的委托代理问题 | 第33-34页 |
| 4.2 证券分析师利益冲突的主要来源 | 第34-35页 |
| 4.3 券商资产管理业务与证券分析师的利益冲突 | 第35-36页 |
| 4.4 本章小结 | 第36-38页 |
| 第5章 实证研究 | 第38-51页 |
| 5.1 研究假设 | 第38-39页 |
| 5.2 变量定义及数据描述 | 第39-42页 |
| 5.2.1 变量定义 | 第39-41页 |
| 5.2.2 数据描述 | 第41-42页 |
| 5.3 变量描述性统计 | 第42-45页 |
| 5.3.1 因变量描述性统计 | 第42-43页 |
| 5.3.2 t检验 | 第43-44页 |
| 5.3.3 自变量描述性统计 | 第44-45页 |
| 5.4 回归结果与研究分析 | 第45-50页 |
| 5.4.1 分析师预测乐观程度的回归分析 | 第46-47页 |
| 5.4.2 分析师预测准确度的回归分析 | 第47-48页 |
| 5.4.3 分析师利益冲突时的市场反应回归结果 | 第48-50页 |
| 5.5 本章小结 | 第50-51页 |
| 第6章 结语 | 第51-54页 |
| 6.1 启示和政策建议 | 第51-53页 |
| 6.1.1 建立健全相关法律法规,加强监管力度 | 第51-52页 |
| 6.1.2 建立信息隔离墙制度,保障分析师的独立性 | 第52页 |
| 6.1.3 提高投资者素养，鼓励公众参与 | 第52-53页 |
| 6.1.4 通过技术革新途径缓解利益冲突 | 第53页 |
| 6.2 不足与展望 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |