| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 第一章 绪论 | 第11-22页 |
| 一、选题背景 | 第11-12页 |
| 二、选题意义 | 第12-13页 |
| (一) 理论意义 | 第12页 |
| (二) 实践意义 | 第12-13页 |
| 三、文献综述 | 第13-20页 |
| (一) 对投资者适当性管理制度的研究 | 第13-16页 |
| (二) 对投资者分类的研究 | 第16-18页 |
| (三) 对基金产品分类的研究 | 第18-19页 |
| (四) 研究评述 | 第19-20页 |
| 四、研究思路与框架 | 第20-21页 |
| 五、论文的创新点与不足 | 第21-22页 |
| (一) 论文的创新点 | 第21页 |
| (二) 论文的不足 | 第21-22页 |
| 第二章 我国私募投资基金投资者适当性管理的现状 | 第22-29页 |
| 一、私募投资基金的市场定位 | 第22-23页 |
| 二、私募投资基金的市场环境 | 第23-26页 |
| 三、金融机构及个人参与私募投资基金情况 | 第26-28页 |
| 四、我国私募投资基金投资者管理依据 | 第28-29页 |
| 第三章 我国私募投资基金投资者适当性管理存在的问题 | 第29-32页 |
| 一、私募投资基金管理人无法定适当性管理义务 | 第29页 |
| 二、私募基金管理人尚未树立投资者适当性管理意识 | 第29-30页 |
| 三、投资者管理方法照搬其他金融产品管理模式 | 第30页 |
| 四、评价产品过程中缺少规范标准 | 第30页 |
| 五、尚未建立起全面的投资者管理制度 | 第30-32页 |
| 第四章 投资者适当性管理的国内外实践 | 第32-38页 |
| 一、国外投资者适当性管理的实践 | 第32-34页 |
| (一) 美国 | 第32页 |
| (二) 欧盟 | 第32-33页 |
| (三) 日本 | 第33-34页 |
| 二、国内投资者适当性管理的实践 | 第34-36页 |
| (一) 银行 | 第34页 |
| (二) 证券市场 | 第34-36页 |
| 三、国内外实践的对比及分析 | 第36-38页 |
| 第五章 构建私募投资基金投资者适当性管理制度体系 | 第38-57页 |
| 一、构建私募投资基金投资者适当性管理制度的必要性及可行性 | 第38-39页 |
| 二、私募投资基金投资者适当性管理制度体系的框架设计 | 第39页 |
| 三、私募投资基金投资者适当性管理制度体系安排 | 第39-57页 |
| (一) 对基金管理人进行管理的方式 | 第39-42页 |
| (二) 对私募投资基金产品的分级 | 第42-46页 |
| (三) 对投资者进行分类的方法和程序 | 第46-51页 |
| (四) 投资者适当性管理的保障制度 | 第51-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 致谢 | 第60-62页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第62页 |
