| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第10-17页 |
| 1.1 研究的背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.2 商业银行公司治理文献综述 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究的主要内容与论文结构 | 第15页 |
| 1.4 研究方法与主要创新点 | 第15-17页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.4.2 主要创新点 | 第16-17页 |
| 2 国有控股商业银行公司治理的一般分析 | 第17-24页 |
| 2.1 公司治理的理论基础 | 第17-19页 |
| 2.1.1 两权分离理论 | 第17页 |
| 2.1.2 委托—代理理论 | 第17-18页 |
| 2.1.3 集中所有权结构理论 | 第18页 |
| 2.1.4 利益相关者理论 | 第18-19页 |
| 2.2 国有控股商业银行公司治理的特殊性 | 第19-21页 |
| 2.2.1 银行经营目标的特殊性 | 第19-20页 |
| 2.2.2 股权结构的特殊性 | 第20页 |
| 2.2.3 银行资本结构的特殊性 | 第20页 |
| 2.2.4 委托代理关系的特殊性 | 第20-21页 |
| 2.2.5 行业监管的特殊性 | 第21页 |
| 2.3 国有控股商业银行公司治理的原则 | 第21-24页 |
| 2.3.1 经济合作与发展组织出台的《OECD国有企业公司治理指引》 | 第21-22页 |
| 2.3.2 巴塞尔银行监管委员会发布的《加强银行公司治理》 | 第22页 |
| 2.3.3 银监会发布的《国有控股商业银行公司治理及相关监管指引》 | 第22-24页 |
| 3 国有控股商业银行公司治理的现状及缺陷分析 | 第24-38页 |
| 3.1 国有控股商业银行的历史沿革 | 第24-27页 |
| 3.1.1 "大一统"的银行体制阶段(1978年改革开放以前) | 第24页 |
| 3.1.2 国家专业银行阶段(1979-1993年) | 第24-25页 |
| 3.1.3 国有独资商业银行阶段(1994-2002年) | 第25-26页 |
| 3.1.4 国家控股的股份制商业银行阶段(2003年至今) | 第26-27页 |
| 3.2 国有控股商业银行公司治理的现状及缺陷分析 | 第27-38页 |
| 3.2.1 国有控股商业银行公司治理现状 | 第27-31页 |
| 3.2.2 国有控股商业银行公司治理的缺陷分析 | 第31-38页 |
| 4 国外商业银行公司治理的模式分析 | 第38-47页 |
| 4.1 英美商业银行公司治理模式 | 第38-41页 |
| 4.1.1 英美商业银行公司治理模式的主要特征 | 第38-40页 |
| 4.1.2 花旗银行的公司治理模式 | 第40-41页 |
| 4.2 德日商业银行公司治理模式 | 第41-44页 |
| 4.2.1 德日商业银行公司治理模式的主要特征 | 第41-44页 |
| 4.2.2 德意志银行的公司治理模式 | 第44页 |
| 4.3 国外商业银行公司治理模式对我国国有控股商业银行的借鉴意义 | 第44-47页 |
| 43.1 良好产权结构的基础性作用 | 第45页 |
| 4.3.2 内部治理架构对公司治理的重要作用 | 第45页 |
| 4.3.3 良好的激励机制是良好公司治理的保障 | 第45-46页 |
| 4.3.4 重视外部治理机制的作用 | 第46-47页 |
| 5 完善国有控股商业银行公司治理的建议 | 第47-68页 |
| 5.1 完善国有控股商业银行的产权结构 | 第47-54页 |
| 5.1.1 健全国有金融资产管理体制的必要性 | 第47-49页 |
| 5.1.2 我国"国资委"的成功运行 | 第49-50页 |
| 5.1.3 国有金融资产管理体制初探—建立国有金融资产监督管理委员会 | 第50-53页 |
| 5.1.4 国有控股商业银行股权结构的多元化 | 第53-54页 |
| 5.2 健全国有控股商业银行内部公司治理结构 | 第54-59页 |
| 5.2.1 建立健全股东大会制度 | 第54-55页 |
| 5.2.2 明确董事会职能,强化其独立性 | 第55-58页 |
| 5.2.3 明确监事会职能,强化其独立性 | 第58页 |
| 5.2.4 正确处理"新三会"与"老三会"的关系 | 第58-59页 |
| 5.3 建立有效的国有控股商业银行激励机制 | 第59-64页 |
| 5.3.1 建立有效激励机制的必要性 | 第59-60页 |
| 5.3.2 激励方式的种类 | 第60-61页 |
| 5.3.3 现阶段国有控股商业银行激励方式的合理选择 | 第61-64页 |
| 5.4 完善国有控股商业银行的外部治理机制 | 第64-68页 |
| 5.4.1 外部监管机制的完善 | 第64-65页 |
| 5.4.2 加强外部市场约束作用 | 第65-66页 |
| 5.4.3 完善国有控股商业银行的信息披露制度 | 第66-67页 |
| 5.4.4 完善相关法律法规及外部其他独立力量 | 第67-68页 |
| 6 结论与展望 | 第68-69页 |
| 参考文献 | 第69-73页 |
| 后记 | 第73-74页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第74页 |
