| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第10-14页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法及创新点 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第12页 |
| 1.3.2 创新点 | 第12-14页 |
| 2 无纸化证券的概述 | 第14-22页 |
| 2.1 无纸化证券的法律界定 | 第14-16页 |
| 2.1.1 无纸化证券的内涵 | 第14-15页 |
| 2.1.2 无纸化证券的特点 | 第15-16页 |
| 2.2 无纸化证券对传统证券的挑战 | 第16-19页 |
| 2.2.1 无纸化证券对证券定义的挑战 | 第16-17页 |
| 2.2.2 无纸化证券对传统证券交易方式的挑战 | 第17-19页 |
| 2.3 无纸化背景下的证券法律关系 | 第19-22页 |
| 2.3.1 投资人和发行人间的证券法律关系 | 第19页 |
| 2.3.2 投资人和证券中介机构之间的证券法律关系 | 第19-20页 |
| 2.3.3 投资人与中央证券存管机构之间的法律关系 | 第20-22页 |
| 3 无纸化证券的取得、担保、监管制度 | 第22-34页 |
| 3.1 无纸化证券的权利取得制度 | 第22-24页 |
| 3.1.1 无纸化证券的原始取得 | 第22-23页 |
| 3.1.2 无纸化证券的继受取得 | 第23页 |
| 3.1.3 我国无纸化证券权利取得制度中的问题 | 第23-24页 |
| 3.2 无纸化证券的担保制度 | 第24-29页 |
| 3.2.1 无纸化证券担保的主体和标的 | 第25-26页 |
| 3.2.2 无纸化证券担保的方式 | 第26页 |
| 3.2.3 无纸化证券担保的效力 | 第26-27页 |
| 3.2.4 无纸化证券担保权的实现 | 第27-28页 |
| 3.2.5 我国无纸化证券担保制度中的问题 | 第28-29页 |
| 3.3 无纸化证券的监管制度 | 第29-34页 |
| 3.3.1 无纸化证券的监管体制 | 第29-30页 |
| 3.3.2 无纸化证券的发行监管 | 第30-31页 |
| 3.3.3 无纸化证券的交易监管 | 第31-32页 |
| 3.3.4 我国无纸化证券监管制度中的问题 | 第32-34页 |
| 4 国外无纸化证券法律制度评介 | 第34-38页 |
| 4.1 国外无纸化证券法律制度的概况 | 第34-36页 |
| 4.1.1 美国无纸化证券法律制度 | 第34-35页 |
| 4.1.2 日本无纸化证券法律制度 | 第35-36页 |
| 4.2 国外无纸化证券法律制度对我国的借鉴意义 | 第36-38页 |
| 4.2.1 以专门立法的形式对无纸化证券进行规制 | 第36-37页 |
| 4.2.2 确立间接持有模式 | 第37页 |
| 4.2.3 无纸化证券权利转让方法确定 | 第37-38页 |
| 5 我国无纸化证券制度的完善 | 第38-45页 |
| 5.1 无纸化证券权利取得制度的完善 | 第38-41页 |
| 5.1.1 构建网上直接发行取得 | 第38-39页 |
| 5.1.2 构建我国的无纸化证券善意取得制度 | 第39-40页 |
| 5.1.3 完善无纸化证券混合持有体制 | 第40-41页 |
| 5.1.4 明确无纸化证券权利转让方法 | 第41页 |
| 5.2 无纸化证券担保制度的完善 | 第41-43页 |
| 5.2.1 明确担保契约的性质 | 第41-42页 |
| 5.2.2 增加让与担保方式 | 第42页 |
| 5.2.3 统一我国证券担保权的设立标准 | 第42页 |
| 5.2.4 丰富我国无纸化证券担保权的实现方式 | 第42-43页 |
| 5.3 无纸化证券监管制度的完善 | 第43-45页 |
| 5.3.1 完善无纸化证券监管法律体系 | 第43页 |
| 5.3.2 完善无纸化证券信息披露制度 | 第43-44页 |
| 5.3.3 构建无纸化证券的风险承担规则 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
| 攻读学位期间科研成果 | 第50页 |