| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 引言 | 第7-10页 |
| 第一章 佣金价格联盟的查处中证券法与反垄断法的冲突 | 第10-16页 |
| 第一节 证监会与国家发改委对佣金价格联盟的监管实践 | 第10-13页 |
| 第二节 研究成果综述 | 第13-15页 |
| 第三节 本章小结 | 第15-16页 |
| 第二章 证券法与反垄断法选择适用的美国经验 | 第16-27页 |
| 第一节 默示豁免在规制性行业的适用先例 | 第16-19页 |
| 第二节 反垄断法对证券行业涉诉行为的适用范围 | 第19-21页 |
| 一、反垄断法并不必然适用于证券行业涉诉行为 | 第19-20页 |
| 二、“默示豁免”于证券行业总体上的审慎适用 | 第20-21页 |
| 第三节 默示豁免的适用标准 | 第21-27页 |
| 一、默示豁免适用的原则性标准——“严重分歧”（clear repugnancy）标准 | 第21-22页 |
| 二、默示豁免的适用的法律要件 | 第22-25页 |
| 三、默示豁免适用门槛降低 | 第25页 |
| 四、“默示豁免”于佣金联盟一案的适用性 | 第25-27页 |
| 第三章 美国经验的借鉴意义 | 第27-36页 |
| 第一节 借鉴的可行性——中美证券市场监管模式的相似性 | 第27-30页 |
| 一、美国证券业监管模式 | 第27-28页 |
| 二、中国证券市场的监管概述与现状 | 第28-29页 |
| 三、证监会与SEC监管权限的相似性 | 第29-30页 |
| 第二节 借鉴的必要性——证券经纪业务佣金的重要性与必要性 | 第30-36页 |
| 一、证券经纪业务佣金的重要性 | 第30-32页 |
| 二、证券交易的市场结构的复杂性 | 第32页 |
| 三、证券交易佣金制度变革的复杂性 | 第32-35页 |
| 1. 美国证券交易佣金制度变革的复杂性 | 第32-33页 |
| 2. 我国法定证券交易佣金制度变革前后的暗流 | 第33-35页 |
| 四、小结 | 第35-36页 |
| 第四章 “默示豁免”法律制度借鉴的借鉴路径 | 第36-39页 |
| 第一节 要件一适用的先决条件——证监会权限具体化 | 第36-38页 |
| 第二节 要件三适用的先决条件——权限协调机关的设立 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-43页 |
| 致谢 | 第43-45页 |
