| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、公司治理机制对契约型证券投资基金管理人的制约 | 第11-25页 |
| (一) 公司组织结构对基金管理人的制约 | 第11-17页 |
| 1. 基金管理人股东的制约 | 第11-13页 |
| 2. 基金管理人独立董事的制约 | 第13-15页 |
| 3. 基金管理人督察长的制约 | 第15-17页 |
| (二) 公司运行规范对基金管理人的制约 | 第17-24页 |
| 1. 忠实义务对基金管理人的制约 | 第17-19页 |
| 2. 注意义务对基金管理人的规制 | 第19-21页 |
| 3. 信息披露义务对基金管理人的规制 | 第21-24页 |
| (三) 公司综合评价体系对基金管理人的制约 | 第24-25页 |
| 二、基金信托法律关系对契约型证券投资基金管理人的制约 | 第25-36页 |
| (一) 基金信托法律关系架构对基金管理人的制约 | 第25-27页 |
| 1. 各国法律关系结构对管理人的制约 | 第25-27页 |
| 2. 我国契约型基金信托法律结构对基金管理人的制约 | 第27页 |
| (二) 基金托管人对基金管理人的制约 | 第27-32页 |
| 1. 基金托管人的法律地位 | 第28页 |
| 2. 基金托管人的监督 | 第28-29页 |
| 3. 基金托管人监督不力的原因 | 第29-30页 |
| 4. 基金托管人监督制度的完善 | 第30-32页 |
| (三) 基金持有人对基金管理人的制约 | 第32-36页 |
| 1. 基金份额持有人的制约权 | 第32-33页 |
| 2. 基金份额持有人制约管理人的不足与建议 | 第33-34页 |
| 3. 基金份额持有人大会制约管理人的障碍 | 第34-35页 |
| 4. 基金份额持有人大会制度的完善 | 第35-36页 |
| 三、法律责任体系对契约型证券投资基金管理人的制约 | 第36-41页 |
| (一) 行政责任对基金管理人的制约 | 第36-37页 |
| 1. 美国行政责任对基金管理人的制约 | 第36-37页 |
| 2. 我国行政责任对基金管理人制约的不足与建议 | 第37页 |
| (二) 民事责任对基金管理人的制约 | 第37-39页 |
| 1. 美国基金管理人民事责任制度 | 第37-38页 |
| 2. 我国基金持有人集团诉讼的制度设计 | 第38-39页 |
| (三) 刑事责任对基金管理人的制约 | 第39-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-43页 |