我国证券公司违规行为及其治理--基于证监会处罚公告的统计分析

摘要	第3-5页
ABSTRACT	第5-7页
第一章 绪论	第9-17页
1.1 选题背景和意义	第9-10页
1.2 文献综述	第10-14页
1.3 研究方法与技术路线	第14-15页
1.4 研究内容与结构安排	第15-16页
1.5 可能的创新	第16-17页
第二章 相关概念界定与理论基础	第17-20页
2.1 证券公司与违规的概念	第17-18页
2.2 证券市场治理的相关理论	第18-20页
第三章 我国证券公司违规行为的统计分析	第20-33页
3.1 证券公司违规行为的总体情况	第20-22页
3.2 证券公司违规行为的特征	第22-29页
3.3 证券公司高管的违规行为分析	第29-30页
3.4 证券公司违规的处罚措施及其效果分析	第30-33页
第四章 对证券公司违规行为的治理建议	第33-40页
4.1 对证券公司违规的防范措施	第33-36页
4.2 对证券公司违规行为的监控	第36-37页
4.3 对证券公司违规行为的惩戒	第37-40页
第五章 结束语	第40-42页
5.1 研究结论	第40-41页
5.2 研究局限与展望	第41-42页
参考文献	第42-44页
致谢	第44-45页
附录	第45-48页