| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-18页 |
| 1 绪论 | 第18-30页 |
| ·研究背景及意义 | 第18-24页 |
| ·研究背景 | 第18-22页 |
| ·研究意义 | 第22-24页 |
| ·研究的内容及研究方法 | 第24-28页 |
| ·研究的内容及框架 | 第24-27页 |
| ·研究方法 | 第27-28页 |
| ·创新与不足 | 第28-30页 |
| 2 理论和文献综述 | 第30-50页 |
| ·产业生态位理论研究和应用 | 第30-37页 |
| ·产业生态位理论形成与发展 | 第30-33页 |
| ·产业生态位理论运用与拓展 | 第33-37页 |
| ·券商发展研究文献综述 | 第37-50页 |
| ·关于盈利模式文献和理论研究 | 第37-43页 |
| ·券商盈利模式的文献综述 | 第43-50页 |
| 3 基于产业生态位视角的券商盈利模式现状及实证研究 | 第50-83页 |
| ·券商盈利模式创新的外部生态环境分析 | 第50-58页 |
| ·券商盈利模式的规制变迁 | 第50-52页 |
| ·经济发展带来我国证券业发展机遇 | 第52-53页 |
| ·中国经济的证券化率仍处于较低水平 | 第53-57页 |
| ·济转型带来我国证券业发展机遇 | 第57-58页 |
| ·券商盈利模式创新的内部生态环境分析 | 第58-64页 |
| ·我国券商盈利模式特点 | 第58-61页 |
| ·经纪业务竞争现状分析 | 第61-64页 |
| ·券商产业生态位的时空分异测度 | 第64-70页 |
| ·行业结构与集中度的理论研究方法 | 第64-66页 |
| ·我国证券行业结构分析 | 第66-70页 |
| ·基于产业生态位视角的券商竞争力实证分析 | 第70-81页 |
| ·券商行业生态位评价 | 第70-74页 |
| ·券商行业和券商之间生态位实证分析 | 第74-81页 |
| ·小结 | 第81-83页 |
| 4 券商盈利模式创新之一：建立逆周期调节机制 | 第83-102页 |
| ·券商行业盈利周期性 | 第83-89页 |
| ·金融行业的顺周期性 | 第83-84页 |
| ·定义顺周期性 | 第84-86页 |
| ·金融行业顺周期性的影响 | 第86-87页 |
| ·金融行业逆周期调节 | 第87-89页 |
| ·券商行业的顺周期盈利模式形成机理 | 第89-95页 |
| ·外部信用机构导致证券行业顺周期性 | 第89-90页 |
| ·证券公司内部管理引致的顺周期性 | 第90-91页 |
| ·证券公司主要证券业务的顺周期 | 第91-94页 |
| ·投资基金的顺周期性形成 | 第94-95页 |
| ·证券行业的逆周期调节 | 第95-100页 |
| ·证券行业管理的逆周期调节机制 | 第95-96页 |
| ·证券公司业务发展逆周期调节机制 | 第96-97页 |
| ·证券投资基金逆周期调节机制 | 第97页 |
| ·券商盈利模式逆周期调节机制 | 第97-100页 |
| ·小结 | 第100-102页 |
| 5 券商盈利模式创新之二：提高资金效率 | 第102-117页 |
| ·我国券商的资金运用 | 第102-106页 |
| ·证券公司的融资渠道 | 第102-104页 |
| ·证券公司资金运用和发展阶段 | 第104-106页 |
| ·我国券商的资金运用效率 | 第106-108页 |
| ·券商整体资金效率低下 | 第106-107页 |
| ·券商资金效率低下的原因探析 | 第107-108页 |
| ·证券公司资产负债与风险管理 | 第108-112页 |
| ·美国证券公司的资产负债结构分析 | 第108-110页 |
| ·中美证券公司资本配置结构的差异 | 第110-112页 |
| ·美国投行资金管理经验对我国券商行业发展的启示 | 第112-116页 |
| ·坚守中介业务 | 第112-113页 |
| ·多元化的盈利模式 | 第113-114页 |
| ·增加单一业务的价值链 | 第114页 |
| ·债券市场业务占据核心地位 | 第114-115页 |
| ·合理利用资产杠杆 | 第115-116页 |
| ·小结 | 第116-117页 |
| 6 券商盈利模式创新之三：拓宽业务功能定位 | 第117-133页 |
| ·现代投资银行盈利模式及演变 | 第118-122页 |
| ·现代投行功能定位和业务发展的演变历程 | 第118-119页 |
| ·现代投行金融中介的核心定位 | 第119-122页 |
| ·我国券商功能定位及业务类型与国际投行差距 | 第122-127页 |
| ·我国券商功能定位和业务类型现状 | 第122-124页 |
| ·与国际券商功能和业务的差距：以高盛为例 | 第124-127页 |
| ·金融危机对国际投行盈利模式的影响 | 第127-129页 |
| ·由现代分业向现代混业转变 | 第127-128页 |
| ·缩小杠杆回归金融中介本源 | 第128-129页 |
| ·我国证券公司功能方向和业务发展方向 | 第129-132页 |
| ·提供分业经营下的综合金融服务 | 第129-130页 |
| ·发挥投资中介职能优势 | 第130-131页 |
| ·挖掘服务实体经济的潜力 | 第131-132页 |
| ·小结 | 第132-133页 |
| 7 结论与建议 | 第133-140页 |
| ·结论 | 第133-135页 |
| ·建议 | 第135-140页 |
| 参考文献 | 第140-151页 |
| 附录 | 第151-157页 |
| 后记 | 第157-158页 |
| 致谢 | 第158-160页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第160页 |