| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-17页 |
| 导论 | 第17-23页 |
| 一、选题背景与问题提出 | 第17-21页 |
| 二、研究动态 | 第21-22页 |
| 三、研究方法 | 第22-23页 |
| 第一章 异常交易情况的界定与交易所介入 | 第23-44页 |
| 第一节 异常交易情况的范畴与法律层次安排 | 第23-30页 |
| 一、异常交易情况的范畴 | 第23-26页 |
| 二、异常交易情况界定的法律规则层次安排 | 第26-29页 |
| 三、异常交易情况与异常交易行为 | 第29-30页 |
| 第二节 交易所的定位与介入时点 | 第30-36页 |
| 一、异常交易情况对证券市场的影响 | 第30-31页 |
| 二、交易所在异常交易情况中的定位 | 第31-33页 |
| 三、交易所介入异常交易情况的时点 | 第33-36页 |
| 第三节 交易所介入异常交易情况的方式与效力 | 第36-42页 |
| 一、交易所介入异常交易情况的方式 | 第36-37页 |
| 二、交易所介入异常交易情况的适当性 | 第37-40页 |
| 三、交易所处置权行使的溯及力 | 第40-42页 |
| 本章小结 | 第42-44页 |
| 第二章 交易所异常交易情况处置权的构造 | 第44-67页 |
| 第一节 异常交易情况处置权的权源 | 第44-54页 |
| 一、三种主要学说：立法授权说、行政授权说、契约约定说 | 第44-50页 |
| 二、异常交易情况处置权：两个法系的不同解读 | 第50-51页 |
| 三、异常交易情况处置权：一种社团权力 | 第51-52页 |
| 四、异常交易情况处置权来源：社会学的解释 | 第52-54页 |
| 第二节 异常交易情况处置权的性质 | 第54-58页 |
| 一、权利说 | 第54-56页 |
| 二、权力说 | 第56页 |
| 三、异常交易情况处置权：权利与权力的结合 | 第56-58页 |
| 第三节 异常交易情况处置权的外在表现形式 | 第58-65页 |
| 一、技术性停牌、临时停市 | 第58-60页 |
| 二、撤销错误交易、宣布交易无效 | 第60-64页 |
| 三、限制、禁止交易 | 第64-65页 |
| 四、暂缓交收 | 第65页 |
| 本章小结 | 第65-67页 |
| 第三章 交易所异常交易情况处置权的运行 | 第67-87页 |
| 第一节 异常交易情况处置权行使的原则 | 第67-74页 |
| 一、正当程序原则 | 第67-71页 |
| 二、比例原则 | 第71-72页 |
| 三、即时性原则 | 第72-73页 |
| 四、受制约原则 | 第73-74页 |
| 第二节 异常交易情况处置权与行政监管权的衔接 | 第74-78页 |
| 一、异常交易情况处置权与行政监管权的断裂 | 第74-75页 |
| 二、行政监管部门对交易所异常情况处置的介入 | 第75-77页 |
| 三、交易所与证券行政监管部门关系的重构 | 第77-78页 |
| 第三节 交易所内部控制对处置权运行的影响 | 第78-85页 |
| 一、内部控制的优势和可能性 | 第78-80页 |
| 二、建立交易所内部控制的路径探讨 | 第80-82页 |
| 三、交易所的内部控制与交易所公司化改革 | 第82-85页 |
| 本章小结 | 第85-87页 |
| 第四章 异常交易情况处置中交易所的责任承担与豁免 | 第87-106页 |
| 第一节 交易所的身份与行使处置权的归责原则 | 第87-91页 |
| 一、交易所的多重身份与归责原则 | 第87-90页 |
| 二、交易所是否需要直接对投资者承担责任? | 第90-91页 |
| 第二节 责任承担的主要类型 | 第91-98页 |
| 一、行政责任 | 第91-92页 |
| 二、民事责任 | 第92-95页 |
| 三、监管豁免权的范畴——以纳斯达克技术故障导致的Facebook首次公开发行案为例 | 第95-98页 |
| 第三节 处置权行使中的民事赔偿责任豁免 | 第98-104页 |
| 一、服务提供者：故意或重大过失标准 | 第98-99页 |
| 二、自律监管者：正当目的标准 | 第99-101页 |
| 三、责任的豁免：绝对豁免抑或相对豁免 | 第101-104页 |
| 本章小结 | 第104-106页 |
| 第五章 异常交易情况处置权的外部约束机制 | 第106-134页 |
| 第一节 异常交易情况处置权外部约束的合理性 | 第106-109页 |
| 一、内部控制机制的缺位 | 第107页 |
| 二、交易所在异常交易情况处置中的角色冲突 | 第107-108页 |
| 三、交易所有自身的利益追求 | 第108-109页 |
| 第二节 异常交易情况处置权的立法控制 | 第109-113页 |
| 一、交易所处置权立法控制的边界 | 第110页 |
| 二、我国交易所处置权立法控制的现状 | 第110-112页 |
| 三、异常交易情况处置权立法控制的方式 | 第112-113页 |
| 第三节 异常交易情况处置权的行政控制 | 第113-116页 |
| 一、证券交易所的公共机构性质：行政监管的基础 | 第113-114页 |
| 二、对证券交易所行政监管的国际考察 | 第114-115页 |
| 三、我国交易所异常交易情况处置权行政监管的现状与不足 | 第115-116页 |
| 第四节 异常交易情况处置权的司法控制 | 第116-132页 |
| 一、司法介入交易所处置权：是否必要与可行 | 第116-119页 |
| 二、司法介入的方式：民事诉讼还是行政诉讼 | 第119-121页 |
| 三、司法介入的边界：以美国为考察对象 | 第121-127页 |
| 四、证券交易所异常情况处置的司法介入实践与思考 | 第127-132页 |
| 本章小结 | 第132-134页 |
| 结语 | 第134-136页 |
| 中外文参考文献 | 第136-143页 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 | 第143页 |
