论创业板保荐人制度
| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 前言 | 第12-14页 |
| 第一章 创业板保荐人制度的概述 | 第14-18页 |
| 一、创业板保荐人制度的演变 | 第14-16页 |
| 二、保荐人制度的作用 | 第16-18页 |
| 第二章 海外创业板保荐人制度 | 第18-32页 |
| 一、英国AIM:终身保荐人制度 | 第18-22页 |
| (一) AIM终身保荐人制度产生原因 | 第18页 |
| (二) 持续聘任保荐人制度 | 第18-19页 |
| (三) 持续保荐义务职责 | 第19-20页 |
| (四) 保荐人监管 | 第20-21页 |
| (五) 南京擎天科技在AIM上市案例 | 第21-22页 |
| 二、美国NASDAQ:什锦保荐人制度 | 第22-26页 |
| (一) 强制性法人治理结构标准 | 第22-23页 |
| (二) 理事专业指导计划 | 第23-24页 |
| (三) 对上市公司的实质审查 | 第24页 |
| (四) 中介机构服务 | 第24-25页 |
| (五) 百度在NASDAQ上市案例 | 第25-26页 |
| 三、香港创业板保荐人制度 | 第26-32页 |
| (一) 资格准则 | 第27-29页 |
| (二) 一般持续责任 | 第29-30页 |
| (三) 利益享有 | 第30-31页 |
| (四) 北大青鸟环宇在香港创业板市场上市案例 | 第31-32页 |
| 第三章 我国创业板保荐人制度 | 第32-46页 |
| 一、我国创业板保荐人制度规定 | 第32-38页 |
| (一) 保荐人资格 | 第32-34页 |
| (二) 保荐职责 | 第34-35页 |
| (三) 保荐持续督导期间 | 第35-36页 |
| (四) 保荐人权利 | 第36-37页 |
| (五)法律责任 | 第37-38页 |
| 二、我国创业板保荐人制度存在的问题与对策 | 第38-46页 |
| (一) 保荐人准入资格问题 | 第38-39页 |
| (二) 发行上市问题 | 第39-41页 |
| (三) 上市监管问题 | 第41-42页 |
| (四) 保荐人的风险防范问题 | 第42-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第51页 |
