| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-14页 |
| 1 绪论 | 第14-27页 |
| ·问题的提出 | 第14-17页 |
| ·研究的意义 | 第17-19页 |
| ·相关概念辨析与界定 | 第19-23页 |
| ·研究目的和研究内容 | 第23-24页 |
| ·研究方法 | 第24-26页 |
| ·研究的特色与创新 | 第26-27页 |
| 2 文献综述与评价 | 第27-47页 |
| ·传统企业投资理论 | 第27-29页 |
| ·基于第一类代理问题的所有权结构对企业投资的影响研究 | 第29-31页 |
| ·基于第二类代理问题的所有权结构对企业投资的影响研究 | 第31-43页 |
| ·第二类代理问题与控制权私有收益 | 第31-34页 |
| ·第二类代理问题下企业投资问题的理论研究 | 第34-37页 |
| ·第二类代理问题下所有权结构对企业投资影响的经验证据 | 第37-43页 |
| ·相关研究评价与启示 | 第43-47页 |
| 3 我国上市公司投资体制的制度背景与法律环境 | 第47-64页 |
| ·转轨经济时期的基本特征 | 第47-48页 |
| ·我国投融资体制的历史演进与评价 | 第48-53页 |
| ·我国上市公司投资决策环境分析 | 第53-64页 |
| ·我国证券市场效率及其缺陷 | 第53-56页 |
| ·我国上市公司治理结构与缺陷 | 第56-60页 |
| ·我国上市公司投资法律环境 | 第60-64页 |
| 4 基于海洋博弈的企业控制权结构分析 | 第64-87页 |
| ·引言 | 第64-68页 |
| ·控制权的界定 | 第64-66页 |
| ·控制权的度量 | 第66-68页 |
| ·海洋博弈模型 | 第68-75页 |
| ·海洋博弈模型介绍 | 第68-72页 |
| ·基于海洋博弈的股权制衡分析 | 第72-74页 |
| ·数值算例 | 第74-75页 |
| ·基于海洋博弈的我国上市公司控制权度量 | 第75-85页 |
| ·上市公司股东控制权的计算方法与数据来源 | 第75-77页 |
| ·描述性统计 | 第77-80页 |
| ·计算结果与分析 | 第80-85页 |
| ·小结 | 第85-87页 |
| 5 所有权结构与上市公司非效率投资行为的理论分析 | 第87-104页 |
| ·引言 | 第87-88页 |
| ·文献回顾与理论分析 | 第88-91页 |
| ·完全垄断型所有权结构下的非效率投资行为 | 第91-98页 |
| ·模型假设 | 第91-92页 |
| ·模型构建与分析 | 第92-98页 |
| ·制衡型所有权结构下的非效率投资行为 | 第98-103页 |
| ·模型假设 | 第98页 |
| ·模型构建与分析 | 第98-103页 |
| ·小结 | 第103-104页 |
| 6 所有权结构、政府控制与上市公司非效率投资 | 第104-117页 |
| ·引言 | 第104页 |
| ·理论背景与研究假设 | 第104-108页 |
| ·股权集中、股权制衡与投资 | 第104-106页 |
| ·股权性质对企业投资的影响 | 第106-108页 |
| ·模型设定与研究方法 | 第108-110页 |
| ·股权制衡度的测量 | 第108页 |
| ·门槛面板模型（Threshold Panel Model） | 第108-110页 |
| ·样本选取及初步分析 | 第110-112页 |
| ·样本选取与数据来源 | 第110页 |
| ·门槛面板模型的检验 | 第110-112页 |
| ·实证分析结果 | 第112-115页 |
| ·股权制衡与非效率投资行为 | 第112-114页 |
| ·终极所有权性质与非效率投资行为 | 第114-115页 |
| ·小结 | 第115-117页 |
| 7 所有权结构、政府控制与上市公司投资绩效 | 第117-142页 |
| ·引言 | 第117页 |
| ·文献评述 | 第117-120页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第120-123页 |
| ·所有权集中度与投资绩效 | 第120-122页 |
| ·股权制衡与投资绩效 | 第122页 |
| ·终极所有权性质、政府控制层级与投资绩效 | 第122-123页 |
| ·股权分置改革与投资绩效 | 第123页 |
| ·研究方法和模型设定 | 第123-128页 |
| ·投资绩效的度量 | 第123-126页 |
| ·GMM（广义矩估计）模型 | 第126-127页 |
| ·变量选取与模型设定 | 第127-128页 |
| ·样本、数据与描述性统计 | 第128-132页 |
| ·样本选取与数据来源 | 第128-129页 |
| ·描述性统计 | 第129-132页 |
| ·实证检验结果与分析 | 第132-139页 |
| ·边际Q 的初步分析 | 第132-134页 |
| ·股权集中度、制衡度与投资绩效 | 第134-136页 |
| ·政府控制层级、终极所有权性质与投资绩效 | 第136-138页 |
| ·股权分置改革对投资收益影响的初步分析 | 第138-139页 |
| ·稳定性检验 | 第139-141页 |
| ·小结 | 第141-142页 |
| 8 政策建议 | 第142-154页 |
| ·完善公司内部治理机制 | 第142-147页 |
| ·改进上市公司的投票制度 | 第142-145页 |
| ·完善独立董事制度 | 第145-146页 |
| ·明确监事会职能，为其职能履行提供相应平台 | 第146-147页 |
| ·健全法律体系与投资者保护 | 第147-148页 |
| ·大力培育机构投资者 | 第148-150页 |
| ·改善政府治理机制 | 第150-151页 |
| ·降低所有权集中度 | 第151-153页 |
| ·小结 | 第153-154页 |
| 9 研究结论、局限性与展望 | 第154-158页 |
| ·主要研究结论 | 第154-156页 |
| ·研究局限性与展望 | 第156-158页 |
| 致谢 | 第158-159页 |
| 参考文献 | 第159-168页 |
| 附录 | 第168-170页 |
| A. 作者在攻读学位期间发表的论文目录 | 第168页 |
| B. 作者在攻读学位期间参加的科研项目 | 第168-170页 |
