| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-21页 |
| ·选题背景及意义 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-17页 |
| ·国内研究现状评析 | 第12-15页 |
| ·国外研究现状评析 | 第15-17页 |
| ·研究思路和主要内容 | 第17-19页 |
| ·研究思路 | 第17-18页 |
| ·主要内容安排 | 第18-19页 |
| ·主要创新 | 第19-20页 |
| ·主要特点 | 第20-21页 |
| 第2章 我国金融控股公司的界定及风险分析 | 第21-45页 |
| ·金融控股公司的概念界定 | 第21-30页 |
| ·金融控股公司的概念 | 第21-23页 |
| ·金融控股公司的基本特征和类型 | 第23-26页 |
| ·金融控股公司与其他相关概念厘定 | 第26-30页 |
| ·金融控股公司风险的特殊性和复杂性 | 第30-38页 |
| ·风险的概念界定 | 第30-31页 |
| ·金融控股公司风险的特殊性 | 第31-34页 |
| ·金融控股公司风险的复杂性 | 第34-38页 |
| ·我国金融控股公司的风险现状及实例 | 第38-45页 |
| ·我国金融控股公司的风险现状 | 第38-42页 |
| ·我国金融控股公司的风险实例 | 第42-45页 |
| 第3章 我国金融控股公司风险防范法律制度的构建 | 第45-56页 |
| ·构建我国金融控股公司风险防范法律制度的必要性 | 第45-52页 |
| ·法经济学的视角 | 第45-47页 |
| ·比较分析的视角 | 第47-49页 |
| ·历史分析的视角 | 第49-52页 |
| ·我国金融控股公司风险防范法律制度体系的架构 | 第52-56页 |
| ·我国金融控股公司风险的外部防范 | 第52-53页 |
| ·我国金融控股公司风险的内部防范 | 第53-54页 |
| ·我国金融控股公司风险内、外部防范制度的协调和补充 | 第54-56页 |
| 第4章 我国金融控股公司风险监管法律制度 | 第56-107页 |
| ·金融控股公司市场准入法律制度 | 第56-67页 |
| ·金融控股公司的市场准入与风险防范 | 第56-58页 |
| ·金融控股公司机构准入法律制度 | 第58-63页 |
| ·金融控股公司业务准入法律制度 | 第63-65页 |
| ·金融控股公司人员准入法律制度 | 第65-67页 |
| ·金融控股公司市场退出法律制度 | 第67-78页 |
| ·建立和健全金融控股公司并购法律制度 | 第69-71页 |
| ·建立和健全金融控股公司破产法律制度 | 第71-74页 |
| ·构建存款保险法律制度 | 第74-78页 |
| ·金融控股公司预先承诺法律制度 | 第78-84页 |
| ·预防性金融监管制度的演进历程及预先承诺制度的产生 | 第78-80页 |
| ·我国金融控股公司立法中确立预先承诺制度的必要性 | 第80-81页 |
| ·我国金融控股公司预先承诺制度的具体构建 | 第81-84页 |
| ·金融控股公司信息披露法律制度 | 第84-89页 |
| ·金融控股公司信息披露制度的重要性及我国现状 | 第84-86页 |
| ·我国金融控股公司信息披露法律制度的建立和健全 | 第86-89页 |
| ·金融控股公司责任加重法律制度 | 第89-99页 |
| ·金融控股公司责任加重制度的产生及含义 | 第89-93页 |
| ·金融控股公司加重责任制度的理论基础 | 第93-94页 |
| ·我国金融控股公司加重责任制度确立的必要性 | 第94-96页 |
| ·我国金融控股公司责任加重制度的构建 | 第96-99页 |
| ·金融控股公司监管协调与合作法律制度 | 第99-107页 |
| ·国内监管合作与协调制度的建立与健全 | 第99-101页 |
| ·国际监管合作与协调制度的建立与健全 | 第101-107页 |
| 第5章 我国金融控股公司治理结构和内部控制制度 | 第107-128页 |
| ·公司治理和内部控制制度对金融控股公司风险防范的作用 | 第107-108页 |
| ·公司治理和内部控制制度的关系 | 第107-108页 |
| ·公司治理和内部控制制度对金融控股公司风险防范的作用 | 第108页 |
| ·我国金融控股公司治理法律制度的建立和完善 | 第108-118页 |
| ·建立股东会、董事会、经理层与监事会的制衡法律制度 | 第110-111页 |
| ·建立有效的董事会制度 | 第111-113页 |
| ·加强监事会的监督职能 | 第113-115页 |
| ·建立和健全激励、约束及业绩评估法律制度 | 第115-117页 |
| ·完善中介机构法律制度 | 第117-118页 |
| ·我国金融控股公司内部控制法律制度的构建和完善 | 第118-128页 |
| ·增强内部风险控制意识，构建企业内控文化 | 第119页 |
| ·建立和健全风险识别与评估制度 | 第119-121页 |
| ·完善财务控制和审计监督制度 | 第121-122页 |
| ·构建和完善“防火墙”制度 | 第122-128页 |
| 第6章 我国金融行业协会对金融控股公司风险防范的自律性管理制度 | 第128-143页 |
| ·我国金融行业协会与金融控股公司风险防范 | 第128-135页 |
| ·金融行业协会的概念及法律特征 | 第128-129页 |
| ·我国金融行业协会的发展历程及不足 | 第129-131页 |
| ·金融行业协会介入我国金融控股公司风险防范的理论依据 | 第131-133页 |
| ·金融行业协会介入我国金融控股公司风险防范的现实必要性 | 第133-135页 |
| ·建立和完善金融行业协会对金融控股公司的自律管理制度 | 第135-143页 |
| ·建立和完善金融行业协会合作与协调制度 | 第135-138页 |
| ·确立金融行业协会对金融控股公司的风险提示制度 | 第138-140页 |
| ·明确金融行业协会与金融监管的关系 | 第140-142页 |
| ·建立和完善其他相关法律制度 | 第142-143页 |
| 结论 | 第143-145页 |
| 参考文献 | 第145-153页 |
| 附录A 攻读学位期间所发表学术论文目录 | 第153-154页 |
| 致谢 | 第154页 |
