| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-23页 |
| 导论 | 第23-30页 |
| 一、选题的背景与意义 | 第23-25页 |
| 二、国内外研究动态 | 第25-26页 |
| 三、写作思路 | 第26-28页 |
| 四、研究方法 | 第28-30页 |
| 第一章 主体论：证券交易所经济属性与法律形态 | 第30-42页 |
| 第一节 证券交易所市场功能之辨析 | 第31-33页 |
| 一、直接功能---提供流动性 | 第31-32页 |
| 二、派生功能 | 第32-33页 |
| 第二节 证券交易所企业属性之阐释 | 第33-38页 |
| 一、交易成本与交易所的企业属性 | 第33-35页 |
| 二、商业组织理论与交易所的企业属性 | 第35-38页 |
| 第三节 证券交易所组织形态之描述 | 第38-42页 |
| 一、会员制交易所的法律特征 | 第38-39页 |
| 二、公司制交易所的法律特征 | 第39-42页 |
| 第二章 本体论：证券交易所自律管理的多元透视 | 第42-97页 |
| 第一节 证券交易所自律管理的自利驱动 | 第42-48页 |
| 一、自利驱动的理论逻辑 | 第42-44页 |
| 二、自利驱动的历史考察——以纽约证券交易所为例 | 第44-48页 |
| 第二节 证券交易所自律管理的多元样态 | 第48-57页 |
| 一、交易所自律管理的基本内涵 | 第48-50页 |
| 二、不同“自我”下的自律管理 | 第50-53页 |
| 三、不同致因下的自律管理 | 第53-54页 |
| 四、不同监管模式下的自律管理 | 第54-57页 |
| 第三节 证券交易所自律管理存在的原由 | 第57-68页 |
| 一、自律管理之比较优势 | 第58-63页 |
| 二、自律管理之路径依赖 | 第63-68页 |
| 第四节 证券交易所自律管理的内容与方式 | 第68-74页 |
| 一、自律管理之一：上市企业管理 | 第68-72页 |
| 二、自律管理之二：会员管理 | 第72-74页 |
| 三、自律管理之三：交易管理 | 第74页 |
| 第五节 证券交易所自律管理权的法律属性 | 第74-82页 |
| 一、交易所自律管理的权利属性 | 第75-76页 |
| 二、交易所自律管理的权力属性 | 第76-82页 |
| 第六节 证券交易所自律管理法律关系属性辨析 | 第82-88页 |
| 一、民事关系说及其困境 | 第82-86页 |
| 二、特别权力关系：一种可能的理论解说 | 第86-88页 |
| 三、小结 | 第88页 |
| 第七节 自律管理与证券交易所公、私法人属性 | 第88-97页 |
| 一、公法人与私法人的一般理论 | 第88-89页 |
| 二、以公、私法人分类标准解释交易所主体属性的困惑 | 第89-92页 |
| 三、交易所归入公、私法人混合体之原由 | 第92-97页 |
| 第三章 利益论：证券交易所自律管理中的利益冲突与平衡 | 第97-141页 |
| 第一节 证券交易所市场的利益关系 | 第97-105页 |
| 一、相关主体的利益诉求 | 第97-102页 |
| 二、交易所市场的公共利益 | 第102-105页 |
| 第二节 市场主体利益冲突：证券交易所自律管理的内容 | 第105-111页 |
| 一、利益冲突根源的理论分析 | 第105-106页 |
| 二、作为自律管理内容的利益冲突 | 第106-111页 |
| 第三节 证券交易所自律管理内含的结构性益冲突与平衡 | 第111-128页 |
| 一、会员制交易所自律管理中的利益冲突 | 第111-118页 |
| 二、公司制交易所自律管理中的利益冲突 | 第118-128页 |
| 第四节 自律管理中利益冲突的平衡 | 第128-141页 |
| 一、利益冲突的立法平衡 | 第129-132页 |
| 二、利益冲突的行政控制 | 第132-135页 |
| 三、交易所对利益冲突的回应：基于非互助化后的分析 | 第135-141页 |
| 第四章 运行论：市场竞争对证券交易所自律管理的影响 | 第141-167页 |
| 第一节 证券交易所面临的竞争 | 第141-145页 |
| 一、竞争背景 | 第142-143页 |
| 二、竞争范围及内容 | 第143-145页 |
| 第二节 竞争影响自律管理的理论争锋 | 第145-154页 |
| 一、“奔向高端”论 | 第146-149页 |
| 二、“奔向低端”论 | 第149-152页 |
| 三、简要评论：声誉理论与利益机会主义理论的交锋 | 第152-154页 |
| 第三节 竞争影响自律管理的历史考察 | 第154-167页 |
| 一、上市资源的国内竞争及对自律管理的影响——以美国为例 | 第154-159页 |
| 二、国际范围内上市资源的竞争与自律管理 | 第159-167页 |
| 第五章 诉讼论：证券交易所自律管理的司法介入 | 第167-195页 |
| 第一节 宪法正当程序限制适用原则 | 第167-177页 |
| 一、问题的提出 | 第167-168页 |
| 二、交易所是否属于行政主体的立场演变 | 第168-171页 |
| 三、判例背后的法律原理 | 第171-176页 |
| 四、简要评述：“公”、“私”区别难以消弭 | 第176-177页 |
| 第二节 内部救济用尽原则 | 第177-181页 |
| 一、内部救济用尽原则的内涵 | 第177-178页 |
| 二、一起典型判例的分析 | 第178-180页 |
| 三、简要评述：有限介入的立场 | 第180-181页 |
| 第三节 民事责任绝对豁免原则 | 第181-188页 |
| 一、法院立场前后变化 | 第182-184页 |
| 二、若干典型判例的简要分析 | 第184-187页 |
| 三、简要评述：支持交易所履行职责的立场 | 第187-188页 |
| 第四节 默示民事诉权严格限制原则 | 第188-195页 |
| 一、美国证券法默示民事诉权的简要描述 | 第188-190页 |
| 二、针对交易所的默示民事诉权 | 第190-193页 |
| 三、简要评述：尊重市场监管模式的立场 | 第193-195页 |
| 第六章 异化论：证券交易所自律管理的本土问题与回应 | 第195-224页 |
| 第一节 我国证券交易所自律管理异化的历史考察 | 第195-204页 |
| 一、沪、深交易所起源的简要回顾 | 第195-196页 |
| 二、交易所自律管理法律地位的历史脉络 | 第196-199页 |
| 三、交易所自律管理的实践演变 | 第199-204页 |
| 第二节 证券交易所自律管理异化的理论剖析 | 第204-211页 |
| 一、自律管理者人格的异化 | 第205页 |
| 二、自律管理中“自我”的异化 | 第205-207页 |
| 三、自律管理固有优势的异化 | 第207页 |
| 四、自律管理特有功能的异化 | 第207-208页 |
| 五、自律管理法律关系的异化 | 第208-210页 |
| 六、简要评述：路径依赖致因下的异化 | 第210-211页 |
| 第三节 证券交易所自律管理异化之化解 | 第211-224页 |
| 一、培育自律管理的市场基础 | 第212-214页 |
| 二、重塑行政监管与自律管理关系 | 第214-215页 |
| 三、转变交易所组织形态 | 第215-217页 |
| 四、健全自律管理法制基础 | 第217-219页 |
| 五、确立有限介入自律管理的司法政策 | 第219-224页 |
| 参考文献 | 第224-232页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第232-233页 |
| 后记 | 第233-236页 |
