| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-10页 |
| 1. 导言 | 第10-17页 |
| ·问题的提出 | 第10-11页 |
| ·研究的目的与意义 | 第11-12页 |
| ·概念界定 | 第11页 |
| ·研究的目的 | 第11-12页 |
| ·研究的意义 | 第12页 |
| ·国内外研究现状 | 第12-15页 |
| ·国外研究现状 | 第12-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-15页 |
| ·研究述评 | 第15页 |
| ·研究内容、方法与创新点 | 第15-17页 |
| ·研究内容 | 第15-16页 |
| ·研究方法 | 第16页 |
| ·创新点 | 第16-17页 |
| 2. 企业年金投资监管基本理论 | 第17-32页 |
| ·监管理论基础 | 第17-23页 |
| ·公共利益理论 | 第17-18页 |
| ·公共选择理论 | 第18-21页 |
| ·公共利益理论和公共选择理论在企业年金投资监管中的应用 | 第21-23页 |
| ·企业年金投资监管的主体 | 第23-25页 |
| ·政府监管 | 第23-24页 |
| ·中介监管 | 第24-25页 |
| ·社会舆论监管 | 第25页 |
| ·受益人监管 | 第25页 |
| ·行业协会监管 | 第25页 |
| ·企业年金投资监管的主要内容 | 第25-28页 |
| ·企业年金投资管理机构准入限制与退出机制 | 第25-26页 |
| ·内部控制原则 | 第26页 |
| ·资产分离原则 | 第26页 |
| ·外部审计/会计 | 第26-27页 |
| ·佣金限制 | 第27页 |
| ·信息披露要求 | 第27页 |
| ·投资限制监管 | 第27-28页 |
| ·投资最低收益率要求 | 第28页 |
| ·企业年金投资监管模式 | 第28-32页 |
| ·审慎性监管模式 | 第28-29页 |
| ·严格限量监管模式 | 第29页 |
| ·审慎性监管模式与严格限量监管模式比较 | 第29-32页 |
| 3. 我国企业年金投资监管现状分析 | 第32-43页 |
| ·我国企业年金投资监管的现状 | 第32-36页 |
| ·我国企业年金发展的现状 | 第32-33页 |
| ·我国企业年金投资监管的现状 | 第33-36页 |
| ·我国企业年金投资监管存在的问题 | 第36-43页 |
| ·严格限量监管模式限制企业年金投资效率的提高 | 第36-38页 |
| ·监管部门之间缺乏沟通协调 | 第38-39页 |
| ·企业年金投资监管立法滞后 | 第39-40页 |
| ·监管人员素质普遍较低 | 第40-41页 |
| ·信息化建设落后 | 第41页 |
| ·信息披露制度不健全 | 第41-42页 |
| ·内部监管与外部监管缺乏协调 | 第42-43页 |
| 4. 发达国家企业年金投资监管的经验 | 第43-51页 |
| ·美国企业年金的投资监管经验 | 第43-46页 |
| ·采取适合国情的投资监管模式 | 第43-44页 |
| ·实行分散的投资监管 | 第44页 |
| ·严格的资产分离要求 | 第44-45页 |
| ·高效的企业年金基金的投资限制 | 第45页 |
| ·合理的最低收益率要求 | 第45页 |
| ·严格的信息披露要求 | 第45-46页 |
| ·英国的职业养老金投资监管经验 | 第46-48页 |
| ·完善的监管体系 | 第46-47页 |
| ·严格的监管制度 | 第47-48页 |
| ·有效的监管模式 | 第48页 |
| ·英国职业养老金计划监管的综合评价 | 第48页 |
| ·英美企业年金投资监管经验对中国的启示 | 第48-51页 |
| ·完善法律体系 | 第48-49页 |
| ·选择适合我国国情的企业年金投资监管模式 | 第49页 |
| ·采用集中和分散监管相结合监管机制 | 第49-50页 |
| ·充分发挥社会监督的作用 | 第50页 |
| ·设立企业年金最低收益标准 | 第50页 |
| ·完善监管技术和信息披露制度 | 第50-51页 |
| 5. 完善我国企业年金投资监管的建议 | 第51-60页 |
| ·确立以严格限量为主、审慎性为辅的混合监管模式 | 第51-55页 |
| ·加强企业年金投资监管部门协调 | 第55-56页 |
| ·建立联席会议制度 | 第55页 |
| ·设立信息共享机制 | 第55-56页 |
| ·完善企业年金立法建设 | 第56页 |
| ·条件成熟时制定统一完备的《企业年金法》 | 第56页 |
| ·加强相关法律的配套建设 | 第56页 |
| ·通过培训和教育提高监管人员素质 | 第56-57页 |
| ·提高监管人员的政治素质 | 第56-57页 |
| ·提高监管人员的专业素质 | 第57页 |
| ·推进监管信息化建设 | 第57-58页 |
| ·完善信息披露制度 | 第58页 |
| ·建立内部监管与外部监管的协调机制 | 第58-60页 |
| 结论 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-65页 |
| 作者在读期间科研成果简介 | 第65-67页 |
| 致谢 | 第67页 |