| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 插图索引 | 第11-12页 |
| 附表索引 | 第12-13页 |
| 第1章 导论 | 第13-24页 |
| ·选题背景 | 第13-15页 |
| ·文献综述与评价 | 第15-20页 |
| ·西方学者关于资本结构和公司治理的研究成果 | 第15-17页 |
| ·资本结构与公司治理理论在我国的发展 | 第17-19页 |
| ·对中西方相关研究文献的简要评价 | 第19-20页 |
| ·研究约定、方法、思路与创新点 | 第20-24页 |
| ·研究约定 | 第20-21页 |
| ·研究方法 | 第21-22页 |
| ·研究思路与创新点 | 第22-24页 |
| 第2章 资本结构对证券公司治理的影响 | 第24-38页 |
| ·资本结构与证券公司委托代理关系 | 第24-30页 |
| ·债权融资与股权融资的成本效益分析 | 第24-26页 |
| ·仅考虑代理成本的最优融资结构模型 | 第26-30页 |
| ·股权结构对证券公司委托代理关系的影响 | 第30页 |
| ·资本结构与证券公司控制权争夺 | 第30-33页 |
| ·资本结构与证券公司所有制 | 第33-35页 |
| ·资本结构与证券公司经理层激励约束机制 | 第35-38页 |
| 第3章 不同资本结构下证券公司治理模式的国际比较 | 第38-48页 |
| ·强化外部监管和股东权益的美英模式 | 第38-41页 |
| ·美英证券公司资本结构的特点 | 第38-40页 |
| ·美英证券公司治理状况分析 | 第40-41页 |
| ·强化内部控制和股权债权共同治理的日德模式 | 第41-47页 |
| ·日德证券公司资本结构的特点 | 第42-45页 |
| ·日德证券公司治理状况分析 | 第45-47页 |
| ·对两种治理模式的简要评价 | 第47-48页 |
| 第4章 我国证券公司资本结构的现实考察 | 第48-59页 |
| ·证券公司治理失衡下的“券商危机” | 第48-50页 |
| ·融资结构的现状分析 | 第50-54页 |
| ·重股权融资，轻债务和内源性融资 | 第50-51页 |
| ·外部融资渠道狭窄且效率低下 | 第51-54页 |
| ·股权结构的现状分析 | 第54-56页 |
| ·国有资本占证券公司总资本的绝大部分 | 第54-55页 |
| ·股权集中度普遍较高 | 第55-56页 |
| ·人力资本结构的现状分析 | 第56-59页 |
| ·从业人员整体素质有待提高 | 第57页 |
| ·缺乏明确规范的激励机制与任免机制 | 第57-59页 |
| 第5章 我国证券公司现行资本结构引致的公司治理缺陷 | 第59-66页 |
| ·融资结构引致的公司治理缺陷 | 第59-61页 |
| ·债权人治理机制弱化 | 第59-60页 |
| ·公司经营决策行为短期化 | 第60页 |
| ·公司信息不对称程度高 | 第60-61页 |
| ·股权结构引致的公司治理缺陷 | 第61-64页 |
| ·存在严重的内部人控制问题 | 第61-62页 |
| ·公司内部治理机制失效 | 第62页 |
| ·公司内部的委托代理成本增大 | 第62-64页 |
| ·人力资本结构引致的公司治理缺陷 | 第64-66页 |
| ·公司治理效率低下 | 第64页 |
| ·人力资本参与公司治理程度不高 | 第64-66页 |
| 第6章 从资本结构角度改善我国证券公司治理的政策建议 | 第66-71页 |
| ·改善融资结构以强化债权人治理 | 第66-67页 |
| ·提高财务杠杆比率 | 第66-67页 |
| ·发行长期债券以进一步改善债权结构 | 第67页 |
| ·分散股权结构以弱化内部人控制 | 第67-69页 |
| ·降低国有股权比重 | 第67-68页 |
| ·分散股权 | 第68页 |
| ·培育核心大股东 | 第68-69页 |
| ·强调人力资本在公司治理中的作用 | 第69-71页 |
| ·为人力资本参与公司治理提供制度支持 | 第69-70页 |
| ·加强人力资本激励力度 | 第70页 |
| ·完善人力资本激励方式 | 第70-71页 |
| 结论 | 第71-73页 |
| 参考文献 | 第73-76页 |
| 致谢 | 第76-77页 |
| 附录A 攻读学位期间发表学术论文目录 | 第77页 |