| 绪论 | 第1-11页 |
| 第1章 虚假陈述的基本理论 | 第11-22页 |
| 1．1 虚假陈述的界定 | 第11-13页 |
| 1．1．1 美国法律对虚假陈述描述 | 第11页 |
| 1．1．2 英国法律对虚假陈述的描述 | 第11页 |
| 1．1．3 我国法律对虚假陈述的界定 | 第11-13页 |
| 1．2 虚假陈述行为的特点 | 第13-14页 |
| 1．3 虚假陈述行为的形态 | 第14-16页 |
| 1．3．1 虚假记载 | 第14页 |
| 1．3．2 误导性陈述 | 第14-15页 |
| 1．3．3 重大遗漏 | 第15-16页 |
| 1．3．4 不适当披露 | 第16页 |
| 1．4 “重大性”的标准 | 第16-19页 |
| 1．4．1 美国法律关于重大性的评价 | 第16-17页 |
| 1．4．2 英国法律关于重大性的标准 | 第17-18页 |
| 1．4．3 我国台湾地区“法律”关于重大性的规定 | 第18页 |
| 1．4．4 我国现行法律对于重大性的体现 | 第18-19页 |
| 1．5 虚假陈述民事责任的性质 | 第19-22页 |
| 1．5．1 合同责任说 | 第19-20页 |
| 1．5．2 独立责任说 | 第20页 |
| 1．5．3 侵权责任说 | 第20-22页 |
| 第2章 虚假陈述行为民事赔偿诉讼的主体 | 第22-30页 |
| 2．1 虚假陈述民事救济权主体——潜在的原告 | 第22-23页 |
| 2．1．1 美国立法例 | 第22页 |
| 2．1．2 香港立法例 | 第22-23页 |
| 2．1．3 我国法律法规对适格原告的规定 | 第23页 |
| 2．2 虚假陈述行为民事责任主体概述 | 第23-30页 |
| 2．2．1 美国立法例 | 第23-24页 |
| 2．2．2 英国立法例 | 第24页 |
| 2．2．3 日本立法例 | 第24-25页 |
| 2．2．4 我国台湾地区“立法例” | 第25页 |
| 2．2．5 我国现行法律法规立法例 | 第25页 |
| 2．2．6 虚假陈述主体的主要范围 | 第25-30页 |
| 第3章 虚假陈述行为民事责任的归责原则 | 第30-43页 |
| 3．1 美国证券立法例 | 第30-32页 |
| 3．2 日本证券立法例 | 第32-33页 |
| 3．3 我国法律规定的归责原则 | 第33-39页 |
| 3．3．1 发行人、发起人和上市公司的无过错责任原则 | 第33-34页 |
| 3．3．2 承销商、上市推荐人及中介机构过错推定责任原则 | 第34-36页 |
| 3．3．3 发行人、上市公司、证券承销人的董事及高级管理人员的过错推定责任原则 | 第36-37页 |
| 3．3．4 专业中介机构及其直接责任人的过错推定责任原则 | 第37页 |
| 3．3．5 控股股东等实际控制人的过错推定责任原则 | 第37-39页 |
| 3．3．6 其他机构和自然人的过错责任原则 | 第39页 |
| 3．4 免责事由 | 第39-43页 |
| 3．4．1 发行人、上市公司的免责事由 | 第39-41页 |
| 3．4．2 发行人、上市公司之外的机构或人员的免责事由 | 第41-43页 |
| 第4章 虚假陈述行为与损害后果之间的因果关系 | 第43-63页 |
| 4．1 我国法院采纳的必然因果关系理论及其缺陷 | 第43-45页 |
| 4．1．1 必然因果关系理论的内容 | 第43页 |
| 4．1．2 必然因果关系理论的缺陷 | 第43-45页 |
| 4．2 美国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的因果关系 | 第45-54页 |
| 4．2．1 普通法中虚假陈述侵权损害赔偿责任中的因果关系 | 第45-47页 |
| 4．2．2 美国《证券法》第11条中的因果关系及举证责任 | 第47-49页 |
| 4．2．3 美国《证券法》第12条中的因果关系及举证责任 | 第49页 |
| 4．2．4 美国《证券交易法》第18条中的因果关系及举证责任 | 第49-50页 |
| 4．2．5 10b-5规则民事赔偿诉讼中的因果关系及举证责任 | 第50-54页 |
| 4．3 我国法律法规的相关规定 | 第54-59页 |
| 4．3．1 事实因果关系 | 第54-57页 |
| 4．3．2 法律因果关系 | 第57-59页 |
| 4．4 对我国证券立法的一点建议 | 第59-63页 |
| 4．4．1 仅规定了诱多的虚假陈述而排除了诱空的虚假陈述 | 第59-61页 |
| 4．4．2 投资者在虚假陈述实施日至虚假陈述揭露日或者更正日之间买进并卖出证券而遭受的损失无法获得赔偿 | 第61-63页 |
| 第5章 虚假陈述行为的民事责任诉讼规则 | 第63-74页 |
| 5．1 前置程序 | 第63-67页 |
| 5．1．1 我国适用前置程序背景 | 第63-64页 |
| 5．1．2 前置程序的缺陷 | 第64-66页 |
| 5．1．3 从民事责任、行政责任与刑事责任的功能看前置程序的不合理性 | 第66-67页 |
| 5．2 虚假陈述行为的民事赔偿诉讼模式 | 第67-74页 |
| 5．2．1 美国集团诉讼模式 | 第67-71页 |
| 5．2．2 选定当事人制度 | 第71-72页 |
| 5．2．3 代表人诉讼 | 第72-73页 |
| 5．2．4 集团诉讼的可能性和必要性 | 第73-74页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第74-75页 |
| 致谢 | 第75-76页 |
| 参考文献 | 第76-78页 |
| 研究生履历 | 第78页 |
