| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-20页 |
| 导论 | 第20-39页 |
| 第一节 研究背景与意义 | 第20-22页 |
| 第二节 研究综述 | 第22-26页 |
| 第三节 研究思路：在金融安全与效率之间寻求利益平衡 | 第26-32页 |
| 第四节 研究方法和论文框架 | 第32-36页 |
| 第五节 本文的创新及不足 | 第36-39页 |
| 第一章 融资融券基础理论 | 第39-62页 |
| 第一节 融资融券的概念、内容和特征 | 第39-42页 |
| 第二节 融资融券的积极功能 | 第42-46页 |
| 第三节 融资融券的消极风险 | 第46-53页 |
| 一、 融资融券对投资者的主要风险 | 第47-50页 |
| 二、 融资融券对证券公司的风险 | 第50-51页 |
| 三、 融资融券对证券市场的风险 | 第51-53页 |
| 第四节 融资融券与其它相近证券业务的比较 | 第53-61页 |
| 一、 与股权质押的比较 | 第53-55页 |
| 二、 与期货交易的比较 | 第55-56页 |
| 三、 与三方监管的比较 | 第56-57页 |
| 四、 与证券透支交易的比较 | 第57-58页 |
| 五、 与约定购回式证券交易的比较 | 第58-59页 |
| 六、 与证券借贷的比较 | 第59-61页 |
| 本章小结 | 第61-62页 |
| 第二章 融资融券法律关系分析 | 第62-77页 |
| 第一节 融资融券法律关系概述 | 第62-64页 |
| 第二节 融资融券合同的法律特性分析 | 第64-66页 |
| 第三节 融资融券中的私法法律关系 | 第66-72页 |
| 一、 融资融券中的委托法律关系 | 第66-67页 |
| 二、 融资融券中的借贷法律关系 | 第67-69页 |
| 三、 融资融券中的担保法律关系 | 第69-70页 |
| 四、 融资融券中的信托法律关系 | 第70-72页 |
| 第四节 融资融券中的监管法律关系 | 第72-73页 |
| 第五节 融资融券法律关系的二元结构分析 | 第73-76页 |
| 本章小结 | 第76-77页 |
| 第三章 主要证券市场融资融券发展历程及制度比较 | 第77-93页 |
| 第一节 美国融资融券交易的发展历程及特征分析 | 第77-80页 |
| 第二节 日本融资融券交易的发展历程及特征分析 | 第80-83页 |
| 第三节 台湾地区融资融券交易的发展历程及特征分析 | 第83-85页 |
| 第四节 三种典型融资融券制度之比较分析 | 第85-88页 |
| 一、 制度背景之比较：市场发展程度决定了模式的选择 | 第85-86页 |
| 二、 实施效果之比较：集中授信的专业化模式日渐式微 | 第86-87页 |
| 三、 对我国的启示 | 第87-88页 |
| 第五节 我国融资融券交易的发展历程及现状 | 第88-92页 |
| 一、 发展历程 | 第88-90页 |
| 二、 现状及存在的问题 | 第90-92页 |
| 本章小结 | 第92-93页 |
| 第四章 融资融券交易担保法律制度研究 | 第93-126页 |
| 第一节 研究现状及存在的问题 | 第93-98页 |
| 一、 我国融资融券担保制度现行规定 | 第93-94页 |
| 二、 关于融资融券担保制度的研究综述 | 第94-95页 |
| 三、 主要理论争点之梳理 | 第95-98页 |
| 第二节 域外典型融资融券担保法律制度比较 | 第98-104页 |
| 一、 美国融资融券担保法律制度 | 第98-100页 |
| 二、 日本融资融券担保法律制度 | 第100-101页 |
| 三、 台湾地区融资融券担保法律制度 | 第101-102页 |
| 四、 对美、日及台湾地区融资融券担保制度的简要评析 | 第102-104页 |
| 第三节 关于融资融券担保法律的主要学说评析 | 第104-116页 |
| 一、 信托关系说评析 | 第104-107页 |
| 二、 让与担保说评析 | 第107-112页 |
| 三、 权利质权说评析 | 第112-114页 |
| 四、 账户质押说评析 | 第114-116页 |
| 第四节 我国融资融券担保法律制度的完善——兼论金融创新的法律规制 | 第116-125页 |
| 一、 理论纷争的症结：传统民法不能适应金融创新的需要 | 第116-119页 |
| 二、 我国融资融券担保法律制度完善的功能主义思路 | 第119-121页 |
| 三、 我国融资融券担保法律制度完善的若干具体建议 | 第121-125页 |
| 本章小结 | 第125-126页 |
| 第五章 融资融券权益处理法律制度研究 | 第126-141页 |
| 第一节 研究现状及存在的问题 | 第126-128页 |
| 第二节 我国现行规定及其缺陷评析 | 第128-136页 |
| 一、我国现行规定及其不足 | 第128-129页 |
| 二、 关于担保证券的权益处理分析 | 第129-133页 |
| 三、关于融出证券的权益处理 | 第133-136页 |
| 第三节 权益处理相关法律问题探讨 | 第136-139页 |
| 一、 融券强制回补制度之评析 | 第136-138页 |
| 二、 对《公司法》第 102 条连续持股时间要求适用的影响 | 第138-139页 |
| 三、 关于关联方表决回避的问题 | 第139页 |
| 本章小结 | 第139-141页 |
| 第六章 证券转融通法律制度研究 | 第141-164页 |
| 第一节 建立证券转融通制度的必要性 | 第141-143页 |
| 第二节 域外典型国家和地区证券转融通制度评析 | 第143-148页 |
| 一、 美国的市场化分散授信模式 | 第143-144页 |
| 二、 日本的单轨制集中授信模式 | 第144-146页 |
| 三、 我国台湾地区的双轨制集中授信模式 | 第146-147页 |
| 四、 简要评析 | 第147-148页 |
| 第三节 我国证券转融通制度主要内容的构建 | 第148-154页 |
| 一、 市场化与专业化的选择 | 第148-150页 |
| 二、 单轨制与双轨制的考量 | 第150-151页 |
| 三、 分段式与直通式的设计 | 第151-152页 |
| 四、 转融通担保制度的构建 | 第152-154页 |
| 第四节 我国证券金融公司的若干基本问题探讨 | 第154-162页 |
| 一、 关于证券金融公司的股权结构 | 第154-157页 |
| 二、 关于证券金融公司的功能定位和业务范围 | 第157-159页 |
| 三、 关于证券金融公司的资券来源 | 第159-160页 |
| 四、 关于证券金融公司的风险控制 | 第160-161页 |
| 五、 关于证券金融公司的监督管理 | 第161-162页 |
| 本章小结 | 第162-164页 |
| 第七章 融资融券监管法律制度研究 | 第164-202页 |
| 第一节 融资融券监管概述及问题 | 第164-167页 |
| 一、 证券监管法概述 | 第164页 |
| 二、 融资融券业务市场监管的必要性 | 第164-165页 |
| 三、 融资融券市场监管的内容 | 第165-166页 |
| 四、 当前研究存在的主要问题 | 第166-167页 |
| 第二节 融资融券监管体制比较分析 | 第167-171页 |
| 一、 我国融资融券监管体制的现状及问题 | 第167-168页 |
| 二、 域外融资融券监管体制特征分析 | 第168-170页 |
| 三、 简要评析及借鉴 | 第170-171页 |
| 第三节 融资融券市场准入监管 | 第171-177页 |
| 一、 证券公司准入监管 | 第172-174页 |
| 二、 客户准入监管 | 第174-176页 |
| 三、 简要评析及相关问题探讨 | 第176-177页 |
| 第四节 融资融券标的证券范围监管 | 第177-180页 |
| 一、 我国现行规定 | 第178页 |
| 二、 域外融资融券标的证券监管评析 | 第178-180页 |
| 三、 简要评析 | 第180页 |
| 第五节 融资融券交易风险监管制度 | 第180-191页 |
| 一、 融资融券交易风险监管概述 | 第180-181页 |
| 二、 保证金比例及担保品折算比例规则 | 第181-183页 |
| 三、 逐日盯市和强制平仓制度 | 第183-187页 |
| 四、 融资融券规模监管 | 第187-189页 |
| 五、 融资融券信息披露监管 | 第189-191页 |
| 第六节 证券公司的风险控制制度 | 第191-194页 |
| 第七节 金融危机以来融券卖空监管的发展 | 第194-201页 |
| 一、 融券卖空监管概述 | 第194-195页 |
| 二、 美国金融危机前后融券卖空监管制度的发展演变 | 第195-197页 |
| 三、 欧盟国家金融危机前后融券卖空监管制度的发展演变 | 第197-198页 |
| 四、 日本金融危机前后融券卖空监管制度的发展演变 | 第198-199页 |
| 五、 台湾地区金融危机前后融券卖空监管制度的发展演变 | 第199-200页 |
| 六、 简要评析及对我国融券监管的借鉴 | 第200-201页 |
| 本章小结 | 第201-202页 |
| 第八章 融资融券法律责任制度研究 | 第202-215页 |
| 第一节 我国融资融券相关法律责任制度的现状 | 第202-203页 |
| 第二节 我国融资融券相关法律责任制度存在的不足 | 第203-208页 |
| 一、 民事责任不足 | 第203-204页 |
| 二、 行政责任不完善 | 第204-206页 |
| 三、 刑事责任缺位 | 第206-207页 |
| 四、 自律责任弱化 | 第207-208页 |
| 第三节 融资融券法律责任相关问题探讨 | 第208-211页 |
| 一、 关于证券行政监管措施的法律性质问题 | 第208-209页 |
| 二、 关于证监会规章、规范性文件法律效力问题 | 第209-210页 |
| 三、 关于融资融券业务中的缔约过失责任问题 | 第210-211页 |
| 第四节 我国融资融券法律责任的完善 | 第211-214页 |
| 一、 构建规范合理的多层次的融资融券法律责任体系 | 第211-212页 |
| 二、 民事责任应细化明确 | 第212-213页 |
| 三、 行政责任应予规范化 | 第213页 |
| 四、 增设非法融资融券罪 | 第213-214页 |
| 五、 培育证券业自律管理 | 第214页 |
| 本章小结 | 第214-215页 |
| 结语 我国融资融券法律制度的构建与完善 | 第215-217页 |
| 参考文献 | 第217-229页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第229-230页 |
| 后记 | 第230-234页 |
