| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-18页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·国内外研究现状 | 第10-13页 |
| ·国外银行操作风险的研究现状 | 第10-12页 |
| ·国内银行操作风险的研究现状 | 第12-13页 |
| ·研究目的及意义 | 第13-16页 |
| ·本文的研究架构图 | 第16-18页 |
| 第二章 操作风险概述 | 第18-26页 |
| ·操作风险的定义 | 第18-19页 |
| ·操作风险的分类 | 第19-21页 |
| ·操作风险的特点 | 第21-22页 |
| ·操作风险的成因分析 | 第22-24页 |
| ·巴塞尔新资本协议下操作风险的三大支柱 | 第24-26页 |
| 第三章 银行操作风险的计量方法 | 第26-39页 |
| ·自上而下法 | 第26-29页 |
| ·基本指标法 | 第26-28页 |
| ·标准法 | 第28-29页 |
| ·自下而上法 | 第29-39页 |
| ·内部计量法(IMA) | 第30-31页 |
| ·损失分布法（LDA） | 第31-34页 |
| ·极值理论模型(EVT) | 第34-36页 |
| ·记分卡方法(scorecard approach) | 第36-37页 |
| ·贝叶斯网络模型（BBN） | 第37-39页 |
| 第四章 我国IF 类操作风险的计量 | 第39-54页 |
| ·短期聚合风险模型 | 第40-45页 |
| ·理赔次数分布 | 第41-42页 |
| ·理赔额的分布 | 第42-43页 |
| ·理赔总量模型 | 第43-45页 |
| ·我国IF 类操作风险的计量 | 第45-54页 |
| ·数据的搜集与分析 | 第45-49页 |
| ·模型的选择 | 第49-51页 |
| ·损失分布法下我国银行操作风险的资本配置 | 第51-54页 |
| 第五章 操作风险管理框架与内部控制系统的构建 | 第54-63页 |
| ·风险管理框架 | 第54-56页 |
| ·企业风险管理（ERM）的定义 | 第54-55页 |
| ·ERM 框架的内容及要素 | 第55-56页 |
| ·风险管理要素和企业目标、企业内各层面及部门的关系 | 第56页 |
| ·商业银行操作风险内部控制系统框架构建 | 第56-63页 |
| ·操作风险内部控制策略框架 | 第57-60页 |
| ·内部控制策略的完善 | 第60-63页 |
| 第六章 结论与展望 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 在学期间的研究成果及发表的学术论文 | 第69-70页 |
| 附录 | 第70-80页 |