| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 致谢 | 第7-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究的背景及意义 | 第11-12页 |
| ·内部控制评价研究文献综述 | 第12-14页 |
| ·研究的思路 | 第14-15页 |
| 第二章 内部控制评价概述 | 第15-25页 |
| ·内部控制概念及演绎 | 第15-16页 |
| ·内部控制评价的概述 | 第16-18页 |
| ·国际典型内部控制评价现状的比较 | 第18-22页 |
| ·分析与借鉴 | 第22-25页 |
| 第三章 基层人行内部控制评价的现状与问题 | 第25-30页 |
| ·人民银行关于内部控制的制度建设历程 | 第25-26页 |
| ·基层人行现有内部控制制度的内容与结构 | 第26-27页 |
| ·基层人行内部控制评价存在的问题 | 第27-30页 |
| 第四章 基层人行内部控制评价标准体系的构建 | 第30-37页 |
| ·人行分支机构内部控制评价规范的制定 | 第30页 |
| ·内部控制评价原则的确立 | 第30-31页 |
| ·统一的内部控制评价标准体系的建立 | 第31-33页 |
| ·内部控制评价成熟度模型的应用 | 第33-37页 |
| 第五章 基层人行内控评价方法体系的完善 | 第37-43页 |
| ·基层人行现有内部控制评价的主要方法 | 第37页 |
| ·内部控制自我评估新方法的引入 | 第37-40页 |
| ·控制自我评估应用的具体方法和步骤 | 第40-42页 |
| ·评价方法有效实施的内部环境支持 | 第42-43页 |
| 第六章 内部控制评价的案例——以TL行国库部门为例 | 第43-49页 |
| ·TL行国库部门简介 | 第43-44页 |
| ·TL行国库部门内部控制评价的实施 | 第44-48页 |
| ·改进与启示 | 第48-49页 |
| 结论与展望 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |