| 中文摘要 | 第5-11页 |
| abstract | 第11-18页 |
| 第一章 绪论 | 第22-32页 |
| 一、选题缘起 | 第22-26页 |
| 二、国内外研究综述 | 第26-29页 |
| 三、本文的研究内容 | 第29-30页 |
| 四、本文的创新之处与不足之处 | 第30-32页 |
| 第二章 金融投资商品的法理探析 | 第32-82页 |
| 第一节 金融投资商品概念解析 | 第32-46页 |
| 一、金融投资商品概念产生的背景 | 第32-36页 |
| 二、金融投资商品的概念 | 第36-41页 |
| 三、金融投资商品概念的特征 | 第41-42页 |
| 四、金融投资商品概念的功能 | 第42-45页 |
| 五、“金融投资商品”概念的意义 | 第45-46页 |
| 第二节 “金融投资商品”与“证券”的界分 | 第46-60页 |
| 一、“证券”概念的演变与发展趋势 | 第47-54页 |
| 二、“金融投资商品”与“证券”的差异 | 第54-59页 |
| 三、“金融投资商品”与“证券”的重合 | 第59-60页 |
| 第三节 金融投资商品的构成及类型化 | 第60-79页 |
| 一、金融投资商品的构成 | 第60-68页 |
| 二、金融投资商品的类型化 | 第68-70页 |
| 三、我国金融投资商品的类型化 | 第70-79页 |
| 本章小结 | 第79-82页 |
| 第三章 中外金融投资商品发行与交易法律制度比较 | 第82-121页 |
| 第一节 外国金融投资商品的发行与交易法律制度 | 第82-102页 |
| 一、英国金融商品发行与交易法律制度 | 第82-87页 |
| 二、日本金融商品发行与交易法律制度 | 第87-92页 |
| 三、韩国金融投资商品发行与交易法律制度 | 第92-98页 |
| 四、美国金融商品发行与交易法律制度 | 第98-102页 |
| 第二节 我国金融投资商品发行与交易法律制度 | 第102-108页 |
| 一、我国金融投资商品发行法律制度 | 第102-105页 |
| 二、我国金融投资商品法律制度 | 第105-108页 |
| 第三节 中外金融投资商品发行与交易法律制度比较及差距 | 第108-116页 |
| 一、中外渐行渐近 | 第108-111页 |
| 二、中外差距尚存 | 第111-116页 |
| 第四节 中外金融投资商品发行与交易法律制度发展趋势 | 第116-119页 |
| 一、金融投资商品呈现出类型化、层次化趋势 | 第116-117页 |
| 二、金融投资商品发行呈现出系统化趋势 | 第117-118页 |
| 三、金融投资商品交易呈现出标准化趋势 | 第118页 |
| 四、监管和保护与发行与交易制度融合化趋势 | 第118-119页 |
| 本章小结 | 第119-121页 |
| 第四章 金融投资商品发行中的重要制度解析 | 第121-144页 |
| 第一节 公募发行的信息披露制度 | 第122-130页 |
| 一、发行信息的披露 | 第122-125页 |
| 二、信息披露的目的与标准 | 第125-127页 |
| 三、信息披露中的角色转换 | 第127-128页 |
| 四、信息披露向信义义务发展 | 第128-130页 |
| 第二节 私募发行的风险揭示制度 | 第130-138页 |
| 一、风险揭示的理论基础 | 第131-132页 |
| 二、投资者保护中心主义 | 第132-134页 |
| 三、风险责任主体扩大化 | 第134-138页 |
| 第三节 我国金融投资商品发行制度存在的问题 | 第138-143页 |
| 一、监管体制存在的问题 | 第138-140页 |
| 二、信息披露制度存在的问题 | 第140-142页 |
| 三、风险揭示制度存在的问题 | 第142-143页 |
| 本章小结 | 第143-144页 |
| 第五章 金融投资商品交易中的重要制度探析 | 第144-183页 |
| 第一节 金融投资商品交易方式及限制制度 | 第144-153页 |
| 一、金融投资商品的交易方式 | 第145-147页 |
| 二、金融投资商品交易方式之限制 | 第147-153页 |
| 第二节 金融投资商品交易反欺诈制度 | 第153-167页 |
| 一、反欺诈法律制度比较法检视 | 第154-163页 |
| 二、预防欺诈的风险管理制度比较 | 第163-165页 |
| 三、反欺诈制度的法律约束力 | 第165-167页 |
| 第三节 场外衍生品交易制度中的特殊规则 | 第167-175页 |
| 一、ISDA主协议 | 第168-170页 |
| 二、信用支持制度 | 第170-171页 |
| 三、净额结算制度 | 第171-172页 |
| 四、监管或保护制度 | 第172-175页 |
| 第四节 我国金融投资商品交易制度的立法缺陷 | 第175-181页 |
| 一、我国金融投资商品交易制度的立法规定 | 第176-178页 |
| 二、我国金融投资商品交易制度的缺陷 | 第178-181页 |
| 本章小结 | 第181-183页 |
| 第六章 我国金融投资商品发行与交易制度的立法建议 | 第183-227页 |
| 第一节 我国金融投资商品发行与交易制度立法的体系 | 第183-187页 |
| 一、金融投资商品发行与交易制度的部门法体系 | 第183-185页 |
| 二、金融投资商品发行与交易制度的法律体系 | 第185-187页 |
| 第二节 对构建金融投资商品发行制度的立法建议 | 第187-193页 |
| 一、发行制度的基本内容 | 第187-188页 |
| 二、发行制度之基本框架设想 | 第188-193页 |
| 第三节 对构建金融投资商品交易制度的立法建议 | 第193-201页 |
| 一、交易主体资格与市场准入 | 第194-196页 |
| 二、具体交易规则及其内容 | 第196-199页 |
| 三、违规交易的责任与惩罚 | 第199-201页 |
| 第四节 对构建金融投资者保护制度的立法建议 | 第201-218页 |
| 一、金融投资者保护制度的目标 | 第202-204页 |
| 二、金融投资者保护的框架体系 | 第204-208页 |
| 三、强化反欺诈制度建设 | 第208-214页 |
| 四、金融投资者权利救济制度 | 第214-218页 |
| 第五节 对构建金融监管体制的立法建议 | 第218-225页 |
| 一、金融监管体制立法面临的挑战 | 第218-220页 |
| 二、我国金融监管改革的理论准备 | 第220-225页 |
| 本章小结 | 第225-227页 |
| 结语 | 第227-229页 |
| 参考文献 | 第229-242页 |
| 致谢 | 第242-243页 |
| 攻读博士学位期间获得的成果 | 第243页 |