| 摘要 | 第8-10页 |
| ABSTRACT | 第10-11页 |
| 引言 | 第12-14页 |
| 第一章 研究背景 | 第14-17页 |
| 一、我国证券市场急需完善立法 | 第14-15页 |
| 二、公开原则对证券法的影响 | 第15-17页 |
| 第二章 公开原则理论研究 | 第17-25页 |
| 一、公开原则的内涵和意义 | 第17-20页 |
| (一) 公开原则的内涵 | 第17-18页 |
| (二) 公开原则的意义 | 第18-20页 |
| 二、公开原则的目的和效益 | 第20-21页 |
| (一) 公开原则的目的 | 第20页 |
| (二) 公开原则的效益 | 第20-21页 |
| 三、公开原则的理论基础 | 第21-25页 |
| (一) 公开原则理论中的争论点 | 第21-23页 |
| (二) 公开原则与证券监管模式 | 第23-25页 |
| 第三章 公开原则在我国证券法上的运用 | 第25-36页 |
| 一、我国证券市场中信息披露所存在的问题 | 第25页 |
| 二、从公开原则基本原理来看我国证券法中的发行批准制度 | 第25-28页 |
| (一) 法律规定 | 第25-27页 |
| (二) 形式审查和实质审查 | 第27-28页 |
| 三、我国的信息披露制度 | 第28-33页 |
| (一) 信息披露制度的内涵和功能 | 第28-30页 |
| (二) 公开原则在发行市场的适用——证券发行信息披露制度 | 第30-31页 |
| (三) 公开原则在交易市场的适用——持续信息披露制度 | 第31-33页 |
| 四、违反公开原则的法律责任 | 第33-36页 |
| (一) 违反公开原则的行政责任 | 第34页 |
| (二) 违反公开原则的刑事责任 | 第34-35页 |
| (三) 违反公开原则的民事责任 | 第35-36页 |
| 第四章 公开原则在欧美国家证券法上的适用 | 第36-41页 |
| 一、公开原则在美国证券法上的适用 | 第36-37页 |
| (一) 立法背景 | 第36-37页 |
| (二) 公开原则在美国证券法中的体现 | 第37页 |
| 二、公开原则在欧盟证券法上的适用 | 第37-38页 |
| 三、公开原则在德国证券法上的适用 | 第38-41页 |
| (一) 不实公开说明书责任 | 第39页 |
| (二) 会计师的不实披露责任 | 第39页 |
| (三) 次级市场上的虚假信息责任 | 第39-41页 |
| 第五章 我国证券欺诈民事案件集团诉讼的可行性 | 第41-50页 |
| 一、我国证券欺诈民事案件的诉讼方式的现状 | 第41-42页 |
| (一) 虚假陈述案件的诉讼方式 | 第41页 |
| (二) 证券投资纠纷案件采取共同诉讼的难点 | 第41-42页 |
| 二、美国集团诉讼制度研究 | 第42-45页 |
| (一) 集团诉讼的条件 | 第42-43页 |
| (二) 集团诉讼的特征 | 第43-44页 |
| (三) 美国证券集团诉讼的实际效用 | 第44-45页 |
| 三、美国的集团诉讼与我国的代表人诉讼制度的区别 | 第45-46页 |
| 四、完善我国证券民事诉讼机制的建议 | 第46-50页 |
| 第六章 结论与建议 | 第50-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第58页 |
