| 内容摘要 | 第3-7页 |
| ABSTRACT | 第7页 |
| 目 录 | 第12-14页 |
| 前 言 | 第14-16页 |
| 一、 资产证券化的法律监管的必要性 | 第16-33页 |
| (一) 资产证券化的定义 | 第16-21页 |
| 1 、资产证券化的定义 | 第16页 |
| 2 、资产证券化的法律特征 | 第16-18页 |
| 3 、资产证券化的法律程序 | 第18-21页 |
| (二) 从金融创新角度分析资产证券化法律监管的必要性 | 第21-23页 |
| (三) 资产证券化法律监管必要性的历史分析。 | 第23-25页 |
| 1 、金融监管的自由放任时期 | 第23页 |
| 2 、合规性监管与风险监管 | 第23-24页 |
| 3 、审慎监管 | 第24页 |
| 4 、混业监管的发展 | 第24-25页 |
| (四) 资产证券化法律监管必要性的理论基础 | 第25-28页 |
| 1 、金融监管的理论基础 | 第25-26页 |
| 2 、资产证券化法律监管必要性的理论基础 | 第26-28页 |
| (五) 资产证券化风险分析一一从投资人的角度 | 第28-30页 |
| 1 、欺诈风险 | 第28-29页 |
| 2 、信用风险 | 第29页 |
| 3 、证券化风险 | 第29-30页 |
| (六) 从资产证券化法律监管目标的内容上分析资产证券化法律监管的必要性 | 第30-33页 |
| 1 、维护资产证券化运行的安全与稳定 | 第30页 |
| 2 、促进资产证券化公平、高效地发展 | 第30-31页 |
| 3 、保护投资者和其他参与人的合法利益 | 第31-33页 |
| 二、 美国、巴塞尔委员会对资产证券化法律监管的经验与借鉴 | 第33-52页 |
| (一) 美国 | 第33-46页 |
| 1 、《1933年证券法》对资产证券化的监管要求及相关的豁免 | 第34-42页 |
| 2 、《1934年证券交易法》对资产证券化的监管要求及相关的豁免 | 第42-43页 |
| 3 、《1940年投资公司法》对SPV的定性及相关的豁免 | 第43-46页 |
| 4 、小结 | 第46页 |
| (二) 巴塞尔委员会对资产证券化的监管规定 | 第46-52页 |
| 1 、《征求意见稿》对风险隔离的监管要求 | 第47-49页 |
| 2 、《征求意见稿》对信息披露的监管要求 | 第49-50页 |
| 3 、小结 | 第50-52页 |
| 三、 中国开展资产证券化的法律监管 | 第52-66页 |
| (一) 中国开展资产证券化的市场条件 | 第52-56页 |
| 1 、资产证券化的供给分析 | 第52-54页 |
| 2 、资产证券化的需求分析 | 第54-56页 |
| (二) 资产担保证券发行和交易环节的法律监管 | 第56-60页 |
| 1 、资产担保证券的定性 | 第57-58页 |
| 2 、资产担保证券发行条件的监管要求 | 第58-59页 |
| 3 、发行资产担保证券信息披露的监管要求 | 第59-60页 |
| (三) 构建中国资产证券化法律监管体制 | 第60-66页 |
| 1 、监管原则 | 第60-62页 |
| 2 、监管模式的选择 | 第62页 |
| 3 、监管方式 | 第62-63页 |
| 4 、监管主体 | 第63-64页 |
| 5 、监管法律框架 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-69页 |
| 后 记 | 第69-71页 |
| 致 谢 | 第71-72页 |
