| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 1 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 研究的背景和意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究的背景 | 第9-11页 |
| 1.1.2 研究的意义 | 第11页 |
| 1.2 研究的内容和框架 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 研究的预期创新 | 第13-14页 |
| 2 文献综述 | 第14-20页 |
| 2.1 国外文献综述 | 第14-17页 |
| 2.2 国内文献综述 | 第17-19页 |
| 2.3 综述小结 | 第19-20页 |
| 3 操作风险控制的相关理论 | 第20-26页 |
| 3.1 内部控制理论 | 第20-22页 |
| 3.2 操作风险控制的相关理论 | 第22-25页 |
| 3.3 内部控制是操作风险防范的最有效的手段 | 第25-26页 |
| 4 中国农业银行操作风险内部控制管理现状分析 | 第26-44页 |
| 4.1 中国农业银行操作风险内部控制现状 | 第26-32页 |
| 4.2 中国农业银行操作风险管理存在的主要问题 | 第32-39页 |
| 4.2.1 对操作风险的认识不足 | 第32页 |
| 4.2.2 较多关注信用风险，较少关注操作风险 | 第32-33页 |
| 4.2.3 没有重视人的因素在操作风险中的作用 | 第33-34页 |
| 4.2.4 风险管控文化尚未形成 | 第34页 |
| 4.2.5 过分重视发展指标旳绩效激励不利于操作风险管理 | 第34-35页 |
| 4.2.6 操作风险管理体系不健全 | 第35-36页 |
| 4.2.7 操作风险管理水平较低，管理方式不科学 | 第36-37页 |
| 4.2.8 制度或流程存在缺陷导致操作风险 | 第37页 |
| 4.2.9 制度执行不力引发操作风险 | 第37-38页 |
| 4.2.10 基层营业机构操作风险管理薄弱 | 第38-39页 |
| 4.3 案例分析 | 第39-44页 |
| 5 中国农业银行操作风险防控应重点把握的关键点 | 第44-48页 |
| 5.1 人员操作风险 | 第44-45页 |
| 5.2 流程操作风险 | 第45-46页 |
| 5.3 制度执行风险 | 第46-47页 |
| 5.4 基层机构风险 | 第47-48页 |
| 6 完善中国农业银行操作风险内部控制管理的对策 | 第48-53页 |
| 6.1 加强人员管理、提高员工素质,强化人员操作风险管理 | 第48-49页 |
| 6.2 积极实施流程操作风险管理 | 第49-51页 |
| 6.3 充分重视基于操作风险控制的制度执行 | 第51-52页 |
| 6.4 积极探索并建立有利于基层机构操作风险防控的管理制度 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 后记 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
