| 摘要 | 第2-11页 |
| Abstract | 第11-19页 |
| 导言 | 第24-36页 |
| 一、研究缘起与研究范围 | 第24-25页 |
| 二、术语界定与文献综述 | 第25-32页 |
| 三、论文结构与研究方法 | 第32-34页 |
| 四、论文主要创新及不足 | 第34-36页 |
| 第一章 从运行机制看中央对手方清算所功能与风险 | 第36-50页 |
| 第一节 中央对手方清算所的历史演变 | 第36-42页 |
| 一、银行清算与大宗商品清算 | 第36-37页 |
| 二、现代中央对手方清算所的演变 | 第37-41页 |
| 三、风险控制视角下的中央对手方清算所的发展 | 第41-42页 |
| 第二节 中央对手方清算所的主要功能 | 第42-44页 |
| 一、风险转移与集中 | 第42页 |
| 二、风险互助与管理 | 第42-43页 |
| 三、促进合约标准化 | 第43-44页 |
| 第三节 中央对手方清算所的风险厘定 | 第44-50页 |
| 一、中央对手方清算所法律风险 | 第44-45页 |
| 二、中央对手方清算所信用风险 | 第45-46页 |
| 三、中央对手方清算所运行风险 | 第46-47页 |
| 四、中央对手方清算所系统性风险 | 第47-50页 |
| 第二章 中央对手方清算所法律风险的法律规制 | 第50-83页 |
| 第一节 中央对手方清算所法律规制框架 | 第50-60页 |
| 一、中央对手方清算所的法律特征 | 第50-56页 |
| 二、中央对手方清算所规制的商法理论分析 | 第56-58页 |
| 三、中央对手方清算所规制的法哲学分析--以罗尔斯正义论为例 | 第58-60页 |
| 第二节 中央对手方法律制度构建 | 第60-67页 |
| 一、中央对手方法律理论分析 | 第60-64页 |
| 二、我国中央对手方法律制度现状 | 第64-65页 |
| 三、我国中央对手方法律制度构建 | 第65-67页 |
| 第三节 终止净额结算法律制度构建 | 第67-72页 |
| 一、境外终止净额结算法律制度考察 | 第67-70页 |
| 二、我国终止净额结算法律制度现状 | 第70-71页 |
| 三、我国终止净额结算法律制度的构建 | 第71-72页 |
| 第四节 中央对手方清算所跨境清算法律风险规制 | 第72-83页 |
| 一、中央对手方清算所跨境清算法律风险 | 第72-74页 |
| 二、中央对手方清算所跨境监管模式国际考察 | 第74-81页 |
| 三、我国中央对手方清算所跨境监管面临的挑战及完善 | 第81-83页 |
| 第三章 中央对手方清算所信用风险的法律规制 | 第83-112页 |
| 第一节 中央对手方清算所清算法律关系分析 | 第83-87页 |
| 一、代理人模式 | 第83-85页 |
| 二、当事人模式 | 第85-86页 |
| 三、代理人模式与当事人模式比较 | 第86-87页 |
| 四、我国场外衍生品市场清算模式的选择 | 第87页 |
| 第二节 中央对手方清算所的清算责任 | 第87-94页 |
| 一、交易规则与清算规则 | 第88页 |
| 二、中央对手方清算所的清算责任厘定 | 第88-91页 |
| 三、我国中央对手方清算所实物交割环节法律责任分析 | 第91-94页 |
| 第三节 中央对手方清算所预防清算会员违约的法律规制 | 第94-106页 |
| 一、清算会员的适格性 | 第94-99页 |
| 二、境外衍生品市场保证金法律制度考察 | 第99-103页 |
| 三、我国衍生品市场保证金法律制度的完善 | 第103-106页 |
| 第四节 中央对手方清算所清算会员违约的法律规制 | 第106-112页 |
| 一、中央对手方清算所清算会员违约处置情形 | 第106-107页 |
| 二、境外中央对手方清算所清算会员违约处置法律制度考察 | 第107-110页 |
| 三、我国中央对手方清算所清算会员违约处置法律制度的完善 | 第110-112页 |
| 第四章 中央对手方清算所运行风险的法律规制 | 第112-135页 |
| 第一节 境外主要中央对手方清算所治理结构 | 第112-121页 |
| 一、水平清算模式与垂直清算模式 | 第112-114页 |
| 二、营利性与非营利性 | 第114-116页 |
| 三、公司制与会员制 | 第116-118页 |
| 四、中央对手方清算所控制权归属 | 第118-119页 |
| 五、交易所非互助化浪潮对中央对手方清算所治理结构的影响 | 第119-121页 |
| 第二节 境外中央对手方清算所运行风险的法律规制 | 第121-129页 |
| 一、中央对手方清算所利益冲突的主要维度 | 第121-122页 |
| 二、中央对手方清算所利益冲突根源 | 第122-123页 |
| 三、境外中央对手方清算所运行风险的法律规制 | 第123-128页 |
| 四、主要启示 | 第128-129页 |
| 第三节 我国中央对手方清算所运行风险的法律规制 | 第129-135页 |
| 一、我国中央对手方清算所治理结构现状 | 第129-130页 |
| 二、我国中央对手方清算所治理结构存在的问题 | 第130-133页 |
| 三、我国中央对手方清算所运行风险法律规制的完善 | 第133-135页 |
| 第五章 中央对手方清算所系统性风险的法律规制 | 第135-166页 |
| 第一节 中央对手方清算所系统性风险实证分析 | 第136-141页 |
| 一、中央对手方清算所违约案例 | 第136-137页 |
| 二、中央对手方清算所在金融危机中的表现 | 第137-138页 |
| 三、中央对手方清算所系统性风险悖论 | 第138-141页 |
| 第二节 境外中央对手方清算所系统性风险的法律规制 | 第141-157页 |
| 一、中央银行的紧急贷款救助 | 第141-146页 |
| 二、中央对手方清算所有序清算法律制度 | 第146-153页 |
| 三、主要启示 | 第153-157页 |
| 第三节 我国中央对手方清算所系统性风险法律规制的完善 | 第157-166页 |
| 一、我国中央对手方清算所系统性风险处置现状 | 第157-159页 |
| 二、我国中央对手方清算所系统性风险法律规制缺陷 | 第159-160页 |
| 三、我国中央对手方清算所系统性风险的法律规制建议 | 第160-166页 |
| 结语 | 第166-168页 |
| 参考文献 | 第168-178页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究 | 第178-179页 |
| 后记 | 第179-180页 |
