我国证券监管和解制度探究
| 摘要 | 第2-3页 |
| ABSTRACT | 第3-4页 |
| 目录 | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 一、证券监管和解制度内涵分析 | 第10-12页 |
| (一) 证券监管和解制度的概念 | 第10页 |
| (二) 证券监管和解制度与相关概念的辨析 | 第10-12页 |
| 1. 与民事诉讼法上和解的区别 | 第10-11页 |
| 2. 与中国证券业协会调解的区别 | 第11-12页 |
| (三) 证券监管和解制度的性质 | 第12页 |
| 二、我国建立证券监管和解制度的必要性 | 第12-19页 |
| (一) 我国证券监管现状剖析 | 第12-15页 |
| 1. 证券违法违规行为日益增多且复杂化 | 第13-14页 |
| 2. 我国目前的证券监管主要采用单一的处罚方式 | 第14-15页 |
| (二) 我国建立证券监管和解制度的价值 | 第15-19页 |
| 1. 解决证券监管执法困境的需要 | 第15-18页 |
| 2. 保护中小型投资者利益 | 第18-19页 |
| 3. 切实维护证券市场秩序和稳定 | 第19页 |
| 三、我国建立证券监管和解制度的理论基础及实践分析 | 第19-27页 |
| (一) 我国建立证券监管和解制度的理论基础 | 第19-22页 |
| 1. 协商民主理论 | 第19-20页 |
| 2. 平衡理论 | 第20-21页 |
| 3. 善治理论 | 第21-22页 |
| 4. 博弈论 | 第22页 |
| (二) 我国建立证券监管和解制度的实践分析 | 第22-27页 |
| 1. 国内行政和解制度实践提供了基础 | 第22-23页 |
| 2. 境外证券监管和解实践提供了借鉴 | 第23-27页 |
| 四、我国证券监管和解制度的具体构建 | 第27-43页 |
| (一) 证券监管和解制度的法律规定 | 第27-29页 |
| 1. 解决法律授权问题 | 第28页 |
| 2. 制定行政法规、部门规章 | 第28-29页 |
| (二) 证券监管和解制度的原则 | 第29-31页 |
| 1. 合法原则 | 第29-30页 |
| 2. 自愿原则 | 第30页 |
| 3. 有限原则 | 第30-31页 |
| 4. 比例原则 | 第31页 |
| (三) 证券监管和解制度的适用范围 | 第31-34页 |
| 1. 不涉及损害公共利益的情形 | 第32-33页 |
| 2. 违法行为存在取证困难的情形 | 第33页 |
| 3. 违法行为的处罚依据不明确 | 第33页 |
| 4. 暂时不适用于重大复杂的案件 | 第33-34页 |
| (四) 证券监管和解制度的程序设计 | 第34-43页 |
| 1. 证券监管和解制度的启动 | 第34-37页 |
| 2. 证券监管和解制度的谈判与决策 | 第37-38页 |
| 3. 证券监管和解的和解协议 | 第38-40页 |
| 4. 证券监管和解制度中应注意的事项 | 第40-41页 |
| 5. 和解协议的监督和救济 | 第41-43页 |
| 结束语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 后记 | 第47-48页 |
