| 内容摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 第1章 导论 | 第16-45页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第16-18页 |
| 1.2 国内外研究现状综述 | 第18-37页 |
| 1.2.1 国内外研究现状 | 第18-35页 |
| 1.2.2 国内外研究现状评述 | 第35-37页 |
| 1.3 对场外交易市场及研究范围的界定 | 第37-40页 |
| 1.3.1 场外交易市场内涵的界定 | 第37-38页 |
| 1.3.2 研究范围界定 | 第38-40页 |
| 1.4 主要研究内容 | 第40-42页 |
| 1.5 研究方法及技术路线图 | 第42-43页 |
| 1.6 论文的创新点 | 第43-45页 |
| 第2章 相关理论基础 | 第45-61页 |
| 2.1 制度变迁理论 | 第45-51页 |
| 2.1.1 马克思对制度变迁的解释 | 第45-46页 |
| 2.1.2 凡勃伦的制度变迁理论 | 第46-48页 |
| 2.1.3 诺斯的制度变迁理论 | 第48-49页 |
| 2.1.4 一个简要评述 | 第49-51页 |
| 2.2 金融功能观理论 | 第51-53页 |
| 2.2.1 金融功能观 | 第52页 |
| 2.2.2 金融资源论 | 第52-53页 |
| 2.3 场外交易市场的功能及其作用机制 | 第53-61页 |
| 2.3.1 场外交易市场的功能 | 第53-57页 |
| 2.3.2 场外交易市场功能的作用机制分析 | 第57-61页 |
| 第3章 中国场外交易市场功能评价 | 第61-103页 |
| 3.1 中国场外交易市场的功能演化逻辑 | 第61-79页 |
| 3.1.1 中国场外交易市场的历史演进与评价 | 第61-77页 |
| 3.1.2 中国场外交易市场的功能演化与评述 | 第77-79页 |
| 3.2 基于ANP方法的中国场外交易市场功能评价 | 第79-93页 |
| 3.2.1 ANP基础指标的选取及依据 | 第80-84页 |
| 3.2.2 矩阵的建立、运算与分析 | 第84-89页 |
| 3.2.3 影响因子分析与指标评价体系的构建 | 第89-91页 |
| 3.2.4 对中国场外交易市场功能的评价分析 | 第91-93页 |
| 3.3 中国场外交易市场对中小微企业影响效应的实证分析 | 第93-97页 |
| 3.3.1 指标的选取 | 第94页 |
| 3.3.2 数据来源与处理 | 第94页 |
| 3.3.3 模型的设定与研究方法 | 第94-95页 |
| 3.3.4 实证结果与讨论 | 第95-97页 |
| 3.4 中国场外交易市场的功能缺陷 | 第97-103页 |
| 3.4.1 场外交易市场的基础性资本市场功能未充分发挥 | 第97-98页 |
| 3.4.2 市场流动性低难以解决 | 第98-100页 |
| 3.4.3 场外股权交易市场融资功能尚未形成 | 第100页 |
| 3.4.4 各地场外股权交易市场定位同质化 | 第100-103页 |
| 第4章 制约中国场外交易市场功能的制度因素分析 | 第103-136页 |
| 4.1 中国场外交易市场制度建设演进及现行制度缺陷 | 第103-122页 |
| 4.1.1 中国场外交易市场制度建设演进 | 第103-117页 |
| 4.1.2 制约中国场外交易市场功能的现行制度缺陷 | 第117-122页 |
| 4.2 制约中国场外交易市场功能的制度缺陷成因探析 | 第122-125页 |
| 4.2.1 顶层设计者未形成清晰合理的共同信念 | 第122-123页 |
| 4.2.2 缺少正式的规则制度安排 | 第123页 |
| 4.2.3 利益博弈难以实现均衡 | 第123-124页 |
| 4.2.4 中国经济体制转型路径依赖的制约 | 第124-125页 |
| 4.3 对影响中国场外交易市场功能的制度因素博弈分析 | 第125-136页 |
| 4.3.1 博弈模型的建立、求解与分析 | 第126-129页 |
| 4.3.2 对博弈模型的拓展分析 | 第129-130页 |
| 4.3.3 融资者向投资者传递企业质量信号的博弈分析 | 第130-133页 |
| 4.3.4 场外交易市场层次构建的博弈分析 | 第133-136页 |
| 第5章 新功能位序下中国场外交易市场的制度设计与完善 | 第136-153页 |
| 5.1 中国场外交易市场的功能位序排列 | 第136-140页 |
| 5.1.1 细化多层次资本市场的功能定位 | 第136-138页 |
| 5.1.2 先行实现中国场外交易市场的规范孵化功能 | 第138-140页 |
| 5.2 实现中国场外交易市场基础功能的制度设计 | 第140-147页 |
| 5.2.1 合理确定市场主体的准入与退出标准 | 第140-142页 |
| 5.2.2 制定与中小微企业特点相适应的信息披露制度 | 第142-144页 |
| 5.2.3 采用灵活性、动态化的监管模式 | 第144-147页 |
| 5.3 完善中国场外交易市场深化功能的制度策略 | 第147-153页 |
| 5.3.1 合理引入做市商交易制度 | 第147-149页 |
| 5.3.2 创新场外交易市场的融资模式 | 第149-151页 |
| 5.3.3 逐步建立顺畅的资本市场转板机制 | 第151-153页 |
| 第6章 总结与展望 | 第153-156页 |
| 6.1 主要研究结论 | 第153-155页 |
| 6.2 论文的不足与研究展望 | 第155-156页 |
| 参考文献 | 第156-165页 |
| 附录:攻读博士学位期间的主要科研成果 | 第165-166页 |
| 后记 | 第166页 |
