| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-19页 |
| ·研究的背景和意义 | 第9-11页 |
| ·研究背景 | 第9-11页 |
| ·研究意义 | 第11页 |
| ·国内外研究现状 | 第11-15页 |
| ·国外研究现状 | 第11-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-14页 |
| ·国内外研究现状小结 | 第14-15页 |
| ·论文研究内容、方法及创新点 | 第15-19页 |
| ·研究内容 | 第15-16页 |
| ·研究方法 | 第16页 |
| ·创新点及不足之处 | 第16-19页 |
| 第二章 商业银行合规风险管理基本理论 | 第19-23页 |
| ·商业银行合规的定义 | 第19页 |
| ·商业银行合规风险及合规风险管理的概念 | 第19-21页 |
| ·商业银行合规风险的概念 | 第19-20页 |
| ·商业银行合规风险管理的定义、目标和基本内涵 | 第20-21页 |
| ·商业银行进行合规风险管理的必要性 | 第21-23页 |
| ·合规风险管理关系商业银行的兴衰成败 | 第21页 |
| ·合规风险管理可以提高银行的综合竞争力 | 第21-23页 |
| 第三章 浙江省农信社合规管理的现状分析 | 第23-35页 |
| ·浙江省农信社简介 | 第23-24页 |
| ·案例探究 | 第24-29页 |
| ·近年浙江省农信社违法经营的典型案例 | 第24-28页 |
| ·近年浙江省农信社违规经营的典型案例 | 第28-29页 |
| ·浙江省农信社违法违规经营案例的启示 | 第29页 |
| ·农信社合规管理存在的问题和不足 | 第29-32页 |
| ·合规风险意识淡薄 | 第30页 |
| ·合规文化的约束力不强 | 第30-31页 |
| ·合规风险管理组织体系不完善,缺乏激励机制 | 第31页 |
| ·合规风险管理技术工具落后 | 第31-32页 |
| ·合规监管法律体系不健全且监管体系过于单一 | 第32页 |
| ·农信社合规风险管理不足的原因分析 | 第32-35页 |
| ·外部原因 | 第32-33页 |
| ·内部原因 | 第33-35页 |
| 第四章 金融机构合规风险管理的比较研究与经验借鉴 | 第35-39页 |
| ·与国外农村金融机构比较研究 | 第35-37页 |
| ·德国全能银行制度下的乡镇储蓄 | 第35页 |
| ·日本农协 | 第35-37页 |
| ·与国内商业银行的合规风险管理比较 | 第37-39页 |
| ·共性分析 | 第37页 |
| ·差异性分析 | 第37-39页 |
| 第五章 建立和完善我国农信社合规风险管理体系的对策建议 | 第39-43页 |
| ·加强合规文化建设,充分发挥文化价值的引导作用 | 第39页 |
| ·完善合规风险管理体系 | 第39-41页 |
| ·有效风险管理流程机制建设 | 第40页 |
| ·合规部门独立性建设 | 第40页 |
| ·岗位问责及激励机制 | 第40-41页 |
| ·加强风险规避技术创新 | 第41页 |
| ·加强合规管理外部监管 | 第41-43页 |
| 第六章 结语 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |