证券登记结算制度研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 第一章 证券登记结算制度概述 | 第13-17页 |
| 第一节 证券结算相关概念界定 | 第13-15页 |
| 一、 证券结算的基本内涵 | 第13页 |
| 二、 证券登记 | 第13-14页 |
| 三、 证券托管 | 第14页 |
| 四、 证券存管 | 第14-15页 |
| 第二节 证券结算中法律关系 | 第15-17页 |
| 一、 投资人与证券发行人之间的法律关系 | 第15页 |
| 二、 投资人与中央证券存管机构之间的法律关系 | 第15页 |
| 三、 投资人与证券中介机构之间的法律关系 | 第15-16页 |
| 四、 投资人与证券结算机构的法律关系 | 第16-17页 |
| 第二章 证券持有制度 | 第17-23页 |
| 第一节 证券持有模式分类 | 第17-18页 |
| 一、 证券直接持有模式 | 第17页 |
| 二、 证券间接持有模式 | 第17-18页 |
| 第二节 境外证券登记持有模式 | 第18-20页 |
| 一、 美国模式 | 第18-19页 |
| 二、 澳大利亚模式 | 第19页 |
| 三、 香港模式 | 第19-20页 |
| 第三节 我国证券登记结算模式 | 第20-21页 |
| 一、 我国证券直接持有 | 第20页 |
| 二、 我国证券间接持有 | 第20-21页 |
| 第四节 证券间接持有模式下投资者权利 | 第21-23页 |
| 一、 信托权 | 第21-22页 |
| 二、 所有权 | 第22页 |
| 三、 证券权 | 第22-23页 |
| 第三章 中央共同对手方制度 | 第23-29页 |
| 第一节 中央共同对手方基本内容 | 第23-24页 |
| 一、 合同更替 | 第23页 |
| 二、 交收担保 | 第23-24页 |
| 第二节 共同对手方制度的作用 | 第24-25页 |
| 一、 提高结算效率 | 第24页 |
| 二、 利于风险控制 | 第24-25页 |
| 三、 提高资金利用效率 | 第25页 |
| 四、 促进市场交易 | 第25页 |
| 第三节 境外中央对手方制度 | 第25-27页 |
| 一、 美国中央对手方 | 第25-26页 |
| 二、 欧盟中央对手方 | 第26-27页 |
| 三、 香港中央对手方 | 第27页 |
| 第四节 我国中央交收对手方制度 | 第27-29页 |
| 一、 中登公司 | 第27页 |
| 二、 结算体系相对分离 | 第27-28页 |
| 三、 中央对手方基础法律制度不完善 | 第28-29页 |
| 第四章 证券结算风险及控制 | 第29-35页 |
| 第一节 证券结算风险 | 第29-32页 |
| 一、 法律风险 | 第29-30页 |
| 二、 信用风险 | 第30-31页 |
| 三、 流动性风险 | 第31页 |
| 四、 系统风险 | 第31-32页 |
| 第二节 境外证券结算风险控制制度 | 第32-35页 |
| 一、 美国模式 | 第32-33页 |
| 二、 香港模式 | 第33-35页 |
| 第五章 完善我国证券结算制度 | 第35-46页 |
| 第一节 完善我国中央对手方建设 | 第35-37页 |
| 一、 加强对手方法律建设 | 第35页 |
| 二、 建立统一的中央对手方 | 第35-36页 |
| 三、 完善中央对手方内部治理 | 第36页 |
| 四、 完善中央对手方外部治理 | 第36-37页 |
| 第二节 完善我国证券持有制度 | 第37-38页 |
| 一、 完善我国证券间接持有模式 | 第37-38页 |
| 二、 完善证券间接持有利益冲突控制机制 | 第38页 |
| 第三节 完善我国货银对付制度 | 第38-42页 |
| 一、 货银对付制度 | 第38-39页 |
| 二、 DVP 模式的选择 | 第39-41页 |
| 三、 完善我国 DVP3 模式 | 第41-42页 |
| 第四节 完善结算参与人管理制度 | 第42-43页 |
| 一、 结算参与人管理制度的意义 | 第42页 |
| 二、 完善证券结算参与人市场准入制度 | 第42-43页 |
| 三、 完善证券结算参与人持续监管制度 | 第43页 |
| 第五节 完善我国证券结算风险其他制度 | 第43-46页 |
| 一、 完善我国交收担保制度 | 第43-44页 |
| 二、 完善我国待交收制度 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
