| 摘要 | 第1-12页 |
| Abstract | 第12-22页 |
| 引言 | 第22-31页 |
| 一、研究问题的提出 | 第22-23页 |
| 二、相关研究现状和存在的问题 | 第23-28页 |
| 三、论文的研究思路 | 第28-29页 |
| 四、论文的主要创新与不足之处 | 第29-31页 |
| 第一章 私人银行发展的背景分析 | 第31-53页 |
| 第一节 私人银行的起源与发展 | 第31-42页 |
| 一、私人银行的起源 | 第31-34页 |
| 二、私人银行的发展过程 | 第34-39页 |
| 三、私人银行的发展趋势 | 第39-42页 |
| 第二节 私人银行的性质与特征 | 第42-53页 |
| 一、私人银行的性质 | 第42-44页 |
| 二、私人银行的运作 | 第44-49页 |
| 三、私人银行的特征 | 第49-53页 |
| 第二章 私人银行发展的理论基础 | 第53-85页 |
| 第一节 私人银行的存在价值论 | 第53-64页 |
| 一、私人银行的成本收益分析 | 第53-62页 |
| 二、私人银行的金融中介功能 | 第62-64页 |
| 第二节 私人银行的竞争能力论 | 第64-85页 |
| 一、私人银行的核心竞争力 | 第64-66页 |
| 二、生命周期理论与客户理财需求 | 第66-69页 |
| 三、时间价值理论与理财产品设计 | 第69-70页 |
| 四、资产组合理论与客户资产配置 | 第70-73页 |
| 五、行为金融学与客户购买行为 | 第73-77页 |
| 六、组织理论与私人银行管理体制 | 第77-85页 |
| 第三章 私人银行发展的经营模式 | 第85-106页 |
| 第一节 欧洲模式 | 第85-90页 |
| 一、瑞士私人银行的发展 | 第85-88页 |
| 二、并购整合与瑞士私人银行的快速发展 | 第88-90页 |
| 第二节 美国模式 | 第90-93页 |
| 一、美国私人银行的发展 | 第90-91页 |
| 二、注重投资回报率与美国模式 | 第91-93页 |
| 第三节 私人银行经营模式评价 | 第93-106页 |
| 一、财富积累方式与私人银行的发展模式 | 第94-95页 |
| 二、金融监管政策与私人银行的业务范围 | 第95-97页 |
| 三、税务制度与私人银行的离在岸业务 | 第97-99页 |
| 四、次贷危机与私人银行的发展模式 | 第99-106页 |
| 第四章 私人银行发展的中国实践Ⅰ:供给与需求 | 第106-131页 |
| 第一节 私人银行发展的客户需求 | 第106-121页 |
| 一、私人银行客户的财富总量和分布 | 第106-111页 |
| 二、私人银行客户的财富特征 | 第111-113页 |
| 三、私人银行客户的风险态度 | 第113-116页 |
| 四、私人银行客户的理财需求 | 第116-121页 |
| 第二节 私人银行发展的服务供给 | 第121-131页 |
| 一、中国私人银行的发展状况 | 第121-123页 |
| 二、私人银行服务供给的不同形式 | 第123-125页 |
| 三、私人银行的服务供给策略 | 第125-131页 |
| 第五章 私人银行发展的中国实践Ⅱ:理财服务与产品设计 | 第131-180页 |
| 第一节 私人银行的理财服务 | 第131-141页 |
| 一、理财服务的决策方式 | 第131-134页 |
| 二、投资顾问服务方法之一:基于最优风险资产组合理论的配置方法 | 第134-136页 |
| 三、投资顾问服务方法之二:基于投资组合保险策略的配置方法 | 第136-139页 |
| 四、投资顾问服务方法之三:约定资产配置比例和业绩比较基准检验法 | 第139-140页 |
| 五、投资顾问服务方法比较分析 | 第140-141页 |
| 第二节 私人银行的产品设计(一):稳健类理财产品 | 第141-148页 |
| 一、理财产品的风险属性与分类 | 第141-143页 |
| 二、稳健类理财产品与客户需求 | 第143-146页 |
| 三、稳健类理财产品的发展方向 | 第146-148页 |
| 第三节 私人银行的产品设计(二):风险类理财产品 | 第148-153页 |
| 一、风险类理财产品历史业绩评价的方法 | 第148-152页 |
| 二、风险类理财产品的业绩持续性分析 | 第152-153页 |
| 第四节 私人银行的产品设计(三):信托 | 第153-167页 |
| 一、信托与私人银行理财业务 | 第153-156页 |
| 二、信托与私人银行理财产品的设计 | 第156-158页 |
| 三、信托在我国私人银行发展中的应用 | 第158-165页 |
| 四、结构化证券投资类集合资金信托的设计 | 第165-167页 |
| 第五节 私人银行的产品设计(四):保险 | 第167-180页 |
| 一、私人银行的保险服务 | 第168-170页 |
| 二、私人银行保险购买者行为分析 | 第170-171页 |
| 三、银行保险产品研发存在的问题 | 第171-174页 |
| 四、私人银行保险产品的设计 | 第174-180页 |
| 第六章 私人银行发展的中国实践Ⅲ:组织结构与经营管理 | 第180-209页 |
| 第一节 私人银行的组织结构 | 第180-187页 |
| 一、私人银行的组织管理与服务架构 | 第180-183页 |
| 二、初始阶段私人银行的组织设置 | 第183-187页 |
| 第二节 私人银行的客户关系管理 | 第187-193页 |
| 一、私人银行的客户基础 | 第189-190页 |
| 二、私人银行的产品体系 | 第190-191页 |
| 三、私人银行的服务体系 | 第191-193页 |
| 第三节 私人银行的激励机制 | 第193-201页 |
| 一、发展战略、预算与绩效管理 | 第193-195页 |
| 二、绩效指标的确定与考核 | 第195-196页 |
| 三、私人银行的激励机制设计 | 第196-201页 |
| 第四节 私人银行的风险管理 | 第201-209页 |
| 一、私人银行发展的风险来源 | 第201-203页 |
| 二、私人银行业务发展的相关法律规定 | 第203-205页 |
| 三、私人银行发展的风险防范策略 | 第205-209页 |
| 结论 | 第209-211页 |
| 主要参考文献 | 第211-216页 |
| 攻博期间发表的科研成果 | 第216页 |
