| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-13页 |
| 第一章 保荐人制度及法律责任理论综述 | 第13-23页 |
| 第一节 保荐人制度及法律责任相关内容的概念 | 第13-17页 |
| 一、保荐人制度 | 第13-14页 |
| 二、保荐人的义务 | 第14-17页 |
| 第二节 各国（地区）保荐人制度及法律责任简介 | 第17-23页 |
| 一、英国AIM 保荐人制度：“终身”保荐制度及法律责任 | 第17-19页 |
| 二、美国NASDAQ 保荐人法律制度：“什锦”保荐制度及法律责任 | 第19-21页 |
| 三、香港创业板（GEM）保荐人制度及法律责任 | 第21-23页 |
| 第二章 保荐人与相关人员和机构法律关系分析 | 第23-27页 |
| 第一节 监管机构与保荐人的关系 | 第23-24页 |
| 一、监督与被监督的关系 | 第23页 |
| 二、赋权与被赋权的关系 | 第23-24页 |
| 第二节 保荐机构、保荐代表人与发行人的关系 | 第24-25页 |
| 一、合同关系 | 第24-25页 |
| 二、监督与被监督的关系 | 第25页 |
| 第三节 保荐机构、保荐代表人与投资者的关系 | 第25-26页 |
| 一、非基于信赖关系 | 第25-26页 |
| 二、法定的担保关系 | 第26页 |
| 第四节 保荐机构与保荐代表人的关系 | 第26-27页 |
| 第三章 保荐人法律责任的认定 | 第27-32页 |
| 第一节 保荐人法律责任的归责原则 | 第28-29页 |
| 一、保荐人民事法律责任归责原则 | 第28-29页 |
| 二、保荐人刑事法律责任和行政法律责任的归责原则 | 第29页 |
| 第二节 保荐人法律责任的性质的认定 | 第29-31页 |
| 一、从属性 | 第29-30页 |
| 二、无偿性 | 第30页 |
| 三、单务性 | 第30页 |
| 四、不具有相对独立性和补充性 | 第30-31页 |
| 第三节 保荐人与其他主体的法律责任关系 | 第31-32页 |
| 一、保荐人与上市公司之间的法律责任关系 | 第31页 |
| 二、保荐人与其他中介机构之间承担法律责任的基础的区别 | 第31-32页 |
| 第四章 保荐人违反法律责任后的处罚方式 | 第32-43页 |
| 第一节 我国现状及法律法规的规定 | 第32-34页 |
| 一、行政方面 | 第32-33页 |
| 二、民事方面 | 第33-34页 |
| 三、刑事方面 | 第34页 |
| 第二节 我国现有处罚办法的缺陷 | 第34-36页 |
| 一、保荐人民事责任承担的相关立法不足 | 第34-35页 |
| 二、保荐人刑事处罚相关规定立法不足 | 第35-36页 |
| 三、现有处罚立法威慑力不强 | 第36页 |
| 第三节 对于我国现有处罚办法的建议 | 第36-43页 |
| 一、完善保荐人的民事责任承担制度 | 第36-39页 |
| 二、完善保荐人的刑事法律责任 | 第39-40页 |
| 三、行政法律责任应增加违法成本，强化保荐人的责任 | 第40-42页 |
| 四、建立保荐人民事—行政—刑事法律责任相衔接的归责体系 | 第42-43页 |
| 结语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-50页 |
| 后记 | 第50-51页 |
