我国金融控股公司监管法律制度研究
| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 1 引言 | 第11-12页 |
| 2 金融控股公司概述 | 第12-21页 |
| ·金融控股公司的概念、类型及其法律性质 | 第12-15页 |
| ·金融控股公司的概念 | 第12-13页 |
| ·金融控股公司的类型 | 第13-14页 |
| ·金融控股公司的法律性质 | 第14-15页 |
| ·我国金融控股公司的现状 | 第15-21页 |
| ·我国现存金融控股公司的模式 | 第15-16页 |
| ·我国发展金融控股公司的动因 | 第16-21页 |
| 3 金融控股公司的风险及监管原理 | 第21-31页 |
| ·金融控股公司面临的风险 | 第21-26页 |
| ·经营风险 | 第21-22页 |
| ·资本风险 | 第22页 |
| ·管理风险 | 第22-25页 |
| ·不良关联交易的风险 | 第25页 |
| ·不同监管部门共同监管形式的“监管真空”风险 | 第25-26页 |
| ·金融控股公司的监管原理 | 第26-31页 |
| ·金融控股公司监管的必要性 | 第26页 |
| ·金融控股公司法律监管的原则 | 第26-28页 |
| ·金融监管模式的理论分析 | 第28-31页 |
| 4 国外金融控股公司的监管法律实践及对我国的启示 | 第31-37页 |
| ·国外金融控股公司的法律监管 | 第31-35页 |
| ·美国监管立法及实践 | 第31-32页 |
| ·日本监管立法及实践 | 第32-34页 |
| ·英国监管立法及实践 | 第34-35页 |
| ·国外立法及实践对我国的启示 | 第35-37页 |
| 5 我国金融控股公司监管法律制度的完善 | 第37-50页 |
| ·我国金融控股公司监管模式的现实选择 | 第37-38页 |
| ·金融控股公司的监管立法 | 第38页 |
| ·对市场准入的监管 | 第38-41页 |
| ·机构准入 | 第39页 |
| ·业务准入 | 第39-40页 |
| ·人员准入 | 第40-41页 |
| ·对资本充足性的监管 | 第41-43页 |
| ·完善公司治理结构 | 第43-44页 |
| ·引入多元化的投资主体 | 第43-44页 |
| ·合理定位控股母公司和子公司的关系 | 第44页 |
| ·对关联交易的监管 | 第44-47页 |
| ·完善金融控股公司内控防火墙制度 | 第45-46页 |
| ·建立信息披露制度，增加关联交易的透明度 | 第46-47页 |
| ·完善监管部门的监管措施 | 第47页 |
| ·加强监管的国际合作 | 第47-50页 |
| 6 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 作者简历 | 第53-55页 |
| 学位论文数据集 | 第55页 |
