| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-12页 |
| §1-1 研究背景 | 第8页 |
| §1-2 研究意义 | 第8-9页 |
| §1-3 研究内容 | 第9-10页 |
| §1-4 研究方法 | 第10-12页 |
| 第二章 融资融券相关理论与实践研究综述 | 第12-25页 |
| §2-1 融资融券的概念及特点 | 第12-14页 |
| 2-1-1 融资融券的概念 | 第12页 |
| 2-1-2 融资融券交易与普通证券交易区别 | 第12-13页 |
| 2-1-3 融资融券的功能分析 | 第13-14页 |
| §2-2 我国融资融券交易的实践研究 | 第14-17页 |
| 2-2-1 我国关于融资融券业务的研究 | 第14-16页 |
| 2-2-2 我国开展融资融券业务的现状 | 第16-17页 |
| §2-3 发达资本市场融资融券交易的模式分析与启示 | 第17-22页 |
| 2-3-1 美国融资融券交易模式 | 第17-18页 |
| 2-3-2 日本融资融券交易模式 | 第18-21页 |
| 2-3-3 台湾融资融券交易模式 | 第21-22页 |
| §2-4 发达资本市场融资融券交易的经验启示 | 第22-25页 |
| 第三章 GX证券开展融资融券业务的必要性及可行性分析 | 第25-32页 |
| §3-1 GX证券公司的现状 | 第25-28页 |
| §3-2 GX证券开展融资融券业务的必要性 | 第28-29页 |
| §3-3 GX证券开展融资融券业务的可行性 | 第29-32页 |
| 3-3-1 GX证券开展融资融券业务的客观条件 | 第29-30页 |
| 3-3-2 GX证券开展融资融券业务的工作准备 | 第30-32页 |
| 第四章 GX证券开展融资融券业务面临的风险分析 | 第32-36页 |
| §4-1 GX证券开展融资融券业务面临的风险 | 第32-34页 |
| §4-2 GX证券开展融资融券业务风险的特征 | 第34-36页 |
| 第五章 GX证券融资融券业务风险控制体系设计 | 第36-50页 |
| §5-1 GX证券融资融券业务风险控制体系的设计目的 | 第36页 |
| §5-2 GX证券融资融券业务风险控制体系的设计原则 | 第36-37页 |
| §5-3 GX证券融资融券业务风险控制体系的设计要求 | 第37-38页 |
| §5-4 GX证券融资融券业务风险控制体系的构建 | 第38-50页 |
| 5-4-1 GX 证券融资融券业务风险控制体系框架 | 第38-39页 |
| 5-4-2 资格的认定与管理中的风险控制 | 第39-42页 |
| 5-4-3 业务流程管理中的风险控制 | 第42-46页 |
| 5-4-4 业务流程办理中的风险控制 | 第46-50页 |
| 第六章 融资融券业务风险控制的政策建议 | 第50-54页 |
| §6-1 建立健全信用管理机制 | 第50-51页 |
| §6-2 建立健全科学的客户交易结算资金存管机制 | 第51页 |
| §6-3 建立健全完善的金融体系 | 第51-52页 |
| §6-4 建立健全对融资融券交易的监管 | 第52页 |
| §6-5 建立健全对资本的控制与管理制度 | 第52-54页 |
| 第七章 结论 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57页 |
