| 中文摘要 | 第1-6页 |
| 英文摘要 | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-21页 |
| 第一章 证券稽查执法的理论平台 | 第21-45页 |
| 第一节 监管经济学 | 第21-28页 |
| 一、经典监管经济理论的简要回顾 | 第22-23页 |
| 二、监管经济理论对证券监管的理论解释 | 第23-26页 |
| 三、证券监管的成本收益分析 | 第26-28页 |
| 第二节 法与金融学 | 第28-37页 |
| 一、法与金融学的基本研究脉络与框架 | 第28-30页 |
| 二、法与金融理论对证券市场的研究应用 | 第30-34页 |
| 三、投资者保护与经济增长的研究应用 | 第34页 |
| 四、法律的不完备性理论 | 第34-35页 |
| 五、法与金融理论应用于中国的研究综述 | 第35-37页 |
| 第三节 制度变迁理论 | 第37-45页 |
| 一、制度变迁理论的回顾 | 第37-42页 |
| 二、证券监管制度变迁的机理 | 第42-45页 |
| 第二章 证券稽查执法的范畴、性质的界定 | 第45-64页 |
| 第一节 证券稽查执法的范畴 | 第45-48页 |
| 一、证券稽查执法的定义与范畴 | 第45-47页 |
| 二、稽查执法与证券监管的关系 | 第47页 |
| 三、稽查执法与日常监管的关系 | 第47-48页 |
| 第二节 证券稽查执法的组织架构与工作程序 | 第48-53页 |
| 一、证券稽查执法的组织架构 | 第48-51页 |
| 二、证券稽查执法的一般程序 | 第51-53页 |
| 第三节 证券稽查执法与司法救济、民事诉讼及自律监管的比较分析 | 第53-62页 |
| 一、稽查执法优势的理论分析 | 第53-55页 |
| 二、稽查执法与司法救济的比较优势 | 第55-57页 |
| 三、稽查执法与民事诉讼的比较优势 | 第57-60页 |
| 四、稽查执法与自律监管的比较优势 | 第60-62页 |
| 第四节 证券稽查执法与司法部门的协作体制 | 第62-64页 |
| 第三章 中国稽查执法体制的演进与变迁 | 第64-88页 |
| 第一节 中国证券市场的发展进程 | 第64-66页 |
| 第二节 中国证券市场监管体制的演进与变迁 | 第66-71页 |
| 第三节 中国证券市场稽查体制的变迁 | 第71-78页 |
| 第四节 中国证券稽查执法的的法制化进程 | 第78-83页 |
| 第五节 中国证券稽查执法体制与制度变迁的效率分析 | 第83-88页 |
| 一、证券稽查执法制度变迁的效率分析 | 第83-85页 |
| 二、中国目前稽查执法体制的效率分析 | 第85-86页 |
| 三、中国证券稽查执法体制进一步完善的建议 | 第86-88页 |
| 第四章 稽查执法的国际比较与局限性分析 | 第88-118页 |
| 第一节 证券稽查执法背景——监管体制的比较 | 第88-93页 |
| 第二节 各国稽查执法模式的比较 | 第93-100页 |
| 一、英美发达国家——普通法系国家 | 第93-97页 |
| 二、大陆法系国家 | 第97-98页 |
| 三、新兴加转轨国家 | 第98-100页 |
| 第三节 各国稽查立法与法律依据的比较 | 第100-107页 |
| 一、各国的证券市场监管的法制化进程比较 | 第100-103页 |
| 二、各国稽查立法与法律依据的比较 | 第103-107页 |
| 第四节 各国稽查执法权限与调查手段的比较 | 第107-111页 |
| 第五节 证券稽查执法机构与司法机关执法协作的比较 | 第111-112页 |
| 第六节 各国稽查执法绩效的比较 | 第112-115页 |
| 第七节 各国稽查执法比较分析 | 第115-118页 |
| 第五章 典型证券违法违规行为的稽查执法 | 第118-161页 |
| 第一节 信息披露案的稽查执法 | 第118-126页 |
| 一、信息披露违法违规行为的规制依据 | 第118-121页 |
| 二、中国上市公司信息披露违法违规行为的基本情况及特点分析 | 第121-124页 |
| 三、信息披露违法违规案稽查执法中存在的问题及分析 | 第124-126页 |
| 第二节 内幕交易案的稽查执法 | 第126-140页 |
| 一、内幕交易行为的定义和规制比较 | 第127-130页 |
| 二、中国内幕交易稽查执法的法律体系 | 第130-133页 |
| 三、中国证券市场内幕交易案的稽查执法情况及分析 | 第133-138页 |
| 四、中国内幕交易案稽查执法中存在的问题及分析 | 第138-140页 |
| 第三节 市场操纵案的稽查执法 | 第140-151页 |
| 一、市场操纵行为的定义与规制比较 | 第141-145页 |
| 二、中国证券市场操纵行为的法律规制 | 第145-146页 |
| 三、中国市场操纵案稽查执法的案例研究 | 第146-149页 |
| 四、中国市场操纵案稽查执法中存在的问题及分析 | 第149-151页 |
| 第四节 非法证券经营活动的稽查执法 | 第151-161页 |
| 一、将打击非法证券经营活动纳入稽查执法范围的理论基础 | 第152-154页 |
| 二、中国非法证券经营活动的法律规制 | 第154-156页 |
| 三、非法证券经营活动稽查执法的案例分析 | 第156-158页 |
| 四、非法证券经营活动稽查执法中存在的问题及分析 | 第158-161页 |
| 第六章 中国证券稽查执法的实证分析 | 第161-182页 |
| 第一节 中国证券违法违规行为稽查执法情况概述 | 第161-164页 |
| 一、总体情况 | 第161-162页 |
| 二、对我国证券稽查执法的特征分析 | 第162-163页 |
| 三、中国中小投资者保护情况的整体评价 | 第163-164页 |
| 第二节 证券稽查执法实证研究的文献回顾与方法 | 第164-171页 |
| 一、文献回顾与分析 | 第164-165页 |
| 二、研究样本与方法 | 第165-168页 |
| 三、研究样本的统计特征描述与分析 | 第168-171页 |
| 第三节 证券稽查执法的整体有效性分析及检验 | 第171-178页 |
| 一、稽查执法对修正上市公司行为的有效性分析 | 第171页 |
| 二、稽查执法对提高市场效率的有效性分析 | 第171-177页 |
| 三、证券稽查对促进投资者保护程度的有效性分析 | 第177-178页 |
| 第四节 结论与启示 | 第178-182页 |
| 一、实证研究的结论 | 第178-179页 |
| 二、提高中国证券稽查执法绩效的建议 | 第179-182页 |
| 第七章 证券稽查执法与金融危机 | 第182-189页 |
| 第一节 监管缺失、执法不足是金融危机产生的深层原因 | 第182-184页 |
| 第二节 金融危机中证券稽查执法发挥的作用 | 第184-187页 |
| 第三节 稽查执法在未来证券监管格局中定位与建议 | 第187-189页 |
| 中外文参考文献 | 第189-206页 |
| 攻博期间发表的与学位论文相关的科研成果目录 | 第206-207页 |
| 后记 | 第207-209页 |
