| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第8页 |
| 一、上市公司信息披露违规行为的界定 | 第8-16页 |
| (一)上市公司信息披露违规行为的法律认定 | 第8-11页 |
| 1.上市公司信息披露违规行为的定义 | 第8-9页 |
| 2.上市公司信息披露违规行为的特征 | 第9-10页 |
| 3.上市公司信息披露行为违规的类型 | 第10-11页 |
| (二)上市公司信息披露违规行为法律规制现状 | 第11-16页 |
| 1.我国信息披露违规行为的总体情况 | 第11-12页 |
| 2.上市公司信息披露违规行为的立法现状 | 第12-14页 |
| 3.上市公司信息披露违规行为承担的法律责任 | 第14-16页 |
| 二、上市公司信息披露违规行为的监管机制 | 第16-21页 |
| (一)我国信息披露违规行为监管机构 | 第16-19页 |
| 1.中国证监会是信息披露违规行为的行政监管机构 | 第17-18页 |
| 2.证券交易所是信息披露违规行为的交易市场监管机构 | 第18页 |
| 3.证券行业协会是信息披露违规行为的行业监督自律组织 | 第18-19页 |
| (二)查处信息披露违规行为的法定情形及其措施 | 第19-21页 |
| 1.查处信息披露违规行为的法定情形 | 第19-20页 |
| 2.对信息披露违规行为的处罚措施 | 第20-21页 |
| 三、上市公司信息披露违规行为监管存在的问题 | 第21-27页 |
| (一)我国证券市场社会监管体系尚未建立运行 | 第21-22页 |
| (二)有关上市公司信息披露的法律规范不健全 | 第22-23页 |
| (三)上市公司内部治理结构不完善 | 第23-24页 |
| (四)信息披露涉及的中介机构不尽职 | 第24-25页 |
| (五)有关监管机构执法查处力度不足 | 第25-27页 |
| 四、完善我国上市公司信息披露违规行为监管对策 | 第27-34页 |
| (一)规范证券市场运作,完善社会监管制度 | 第27-28页 |
| (二)健全上市公司信息披露法律规范制度 | 第28-29页 |
| 1.规范发布文件名称和内容的制定 | 第28-29页 |
| 2.建立以投资者需求为导向的信息披露制度 | 第29页 |
| (三)规范上市公司信息披露内部治理结构 | 第29-30页 |
| (四)强化上市公司信息披露违规的中介机构责任 | 第30-31页 |
| (五)强化实施穿透式监管 | 第31-34页 |
| 1.进一步优化信息披露监管机构职权分工 | 第32页 |
| 2.加大各类惩戒措施的法律效力和威慑力 | 第32-33页 |
| 3.丰富监管手段和措施 | 第33-34页 |
| 结语 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 致谢语 | 第38页 |