| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第9-13页 |
| 一、 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 二、 文献综述 | 第10-12页 |
| (一) 国外文献综述 | 第10页 |
| (二) 国内文献综述 | 第10-12页 |
| 三、 研究方法 | 第12页 |
| 四、 本文创新处 | 第12-13页 |
| 第一章 投资银行业务概述 | 第13-21页 |
| 第一节 投资银行业务定义 | 第13-15页 |
| 一、 国内外对投资银行业务定义的描述 | 第13-15页 |
| 二、 本文对投资银行业务的定义 | 第15页 |
| 第二节 投资银行业务国内外经营范围 | 第15-19页 |
| 一、 国外经营范围 | 第15-18页 |
| 二、 国内经营范围 | 第18-19页 |
| 第三节 投资银行业务所面临的风险 | 第19-21页 |
| 一、 市场风险 | 第19页 |
| 二、 信用风险 | 第19-20页 |
| 三、 法律风险 | 第20页 |
| 四、 操作风险 | 第20页 |
| 五、 体系风险 | 第20-21页 |
| 第二章 国内外商业银行投行业务发展的状况 | 第21-32页 |
| 第一节 商业银行开展投资银行业务模式介绍 | 第21-23页 |
| 一、 全能银行模式 | 第21-22页 |
| 二、 金融控股集团模式 | 第22-23页 |
| 三、 适应我国现阶段发展的模式 | 第23页 |
| 第二节 国外商业银行投行业务发展状况 | 第23-25页 |
| 一、 国外商业银行开展投行业务的早期阶段 | 第23-24页 |
| 二、 国外商业银行业务与投资银行业务分开发展阶段 | 第24页 |
| 三、 国外商业银行开展投资银行业务的成熟阶段 | 第24-25页 |
| 第三节 国内商业银行投行业务发展状况 | 第25-32页 |
| 一、 “大一统”时代：新中国成立至1978年 | 第25-26页 |
| 二、 盲目的商业银行和投资银行业务交叉经营时代：1978年至1993年 | 第26页 |
| 三、 商业银行开展投资银行业务严格分离时代：1993年至2005年 | 第26-28页 |
| 四、 商业银行从事投资银行业务探索阶段：2005年至今 | 第28-30页 |
| 五、 国内商业银行开展投行业务与国外的对比 | 第30-32页 |
| 第三章 我国商业银行开展投行业务的理论依据以及现实依据 | 第32-45页 |
| 第一节 我国商业银行开展投行业务的理论依据 | 第32-38页 |
| 一、 商业银行业务与投资银行业务的区别 | 第32-33页 |
| 二、 商业银行开展投资银行业务的理论依据 | 第33-38页 |
| 第二节 我国商业银行开展投行业务的现实依据 | 第38-45页 |
| 一、 我国商业银行开展投资银行业务的外部因素 | 第38-40页 |
| 二、 我国商业银行开展投资银行业务的内部因素 | 第40-45页 |
| 第四章 我国商业银行开展投资银行业务的SWOT分析 | 第45-53页 |
| 第一节 确定SWOT | 第45-50页 |
| 一、 外部机遇(Opportunities) | 第45-47页 |
| 二、 外部风险(Threats) | 第47-48页 |
| 三、 内部优势(Strengths) | 第48-49页 |
| 四、 内部劣势(Weaknesses) | 第49-50页 |
| 第二节 制定SWOT矩阵 | 第50-53页 |
| 一、 S/O战略 | 第51页 |
| 二、 O/W战略 | 第51页 |
| 三、 T/S战略 | 第51-52页 |
| 四、 T/W战略 | 第52-53页 |
| 第五章 发展我国投资银行业务的对策 | 第53-60页 |
| 第一节 我国商业银行开展投资银行业务宏观层面对策 | 第53-54页 |
| 一、 立法先行,建立健全完备的金融法规体系 | 第53页 |
| 二、 营造良好的金融环境 | 第53-54页 |
| 第二节 完善我国商业银行开展投资银行业务的监管工作 | 第54-57页 |
| 一、 健全商业银行内部监管体系 | 第54页 |
| 二、 发挥行业自律监管和其他中介机构的监管作用 | 第54-55页 |
| 三、 加强完善市场监管 | 第55页 |
| 四、 健全改进政府监管 | 第55-57页 |
| 第三节 我国商业银行发展投资银行业务内部层面对策 | 第57-60页 |
| 一、 建立专业人才培养与引进机制 | 第57页 |
| 二、 不断推进金融创新发展 | 第57-58页 |
| 三、 培育以机构投资者和个人优质客户为主的核心客户队伍 | 第58页 |
| 四、 建立健全内控制度 | 第58-59页 |
| 五、 预防和控制综合经营中的风险 | 第59-60页 |
| 第六章 结语 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 攻读硕士期间发表的学术论文 | 第65页 |
