| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 前言 | 第11-12页 |
| 一、证券市场自律监管基础理论 | 第12-16页 |
| (一) "证券市场"的界定 | 第12-13页 |
| 1. 证券市场的概念 | 第12页 |
| 2. 证券市场的特征 | 第12页 |
| 3. 证券市场的作用 | 第12-13页 |
| (二) "自律"的界定 | 第13-14页 |
| 1. 自律的概念 | 第13页 |
| 2. 自律的基本要素 | 第13-14页 |
| (三) "证券自律监管"的界定 | 第14-16页 |
| 1. 证券自律监管的概念 | 第14页 |
| 2. 证券自律监管的优势特征 | 第14-16页 |
| 二、证券市场自律监管的法学分析 | 第16-20页 |
| (一) 证券市场自律监管准则的法律效力 | 第16-18页 |
| 1. 证券市场自律监管准则的本质是法律契约 | 第16-17页 |
| 2. 自律监管准则具有强制性的法律效力 | 第17-18页 |
| (二) 证券市场自律组织的性质 | 第18-20页 |
| 1. 证券市场自律组织属于社会中间层主体 | 第18页 |
| 2. 自律组织具有权利与权力双重属性 | 第18-20页 |
| 三、国外证券市场自律监管制度考察 | 第20-26页 |
| (一) 美国证券市场的自律监管制度 | 第20-22页 |
| 1. 美国证券市场监管模式概述 | 第20-21页 |
| 2. 美国主要自律监管机构及其职能 | 第21-22页 |
| (二) 英国证券市场的自律监管制度 | 第22-24页 |
| 1. 英国证券市场监管体系概述 | 第22-23页 |
| 2. 英国证券市场的自律监管机构及其职能 | 第23-24页 |
| (三) 法国证券市场的自律监管制度 | 第24-26页 |
| 1. 法国证券市场监管体系概述 | 第24-25页 |
| 2. 法国证券市场的自律监管机构及其职能 | 第25-26页 |
| 四、我国证券市场自律监管制度的现状及存在的问题 | 第26-37页 |
| (一) 我国证券市场监管体制的发展 | 第26页 |
| (二) 我国证券市场自律监管制度的现状及存在问题概述 | 第26-28页 |
| (三) 我国证券交易所自律监管存在的问题及原因分析 | 第28-33页 |
| 1. 证券交易所自律监管的概念 | 第28-29页 |
| 2. 我国证券交易所自律监管存在的问题 | 第29-32页 |
| 3. 原因分析 | 第32-33页 |
| (四) 我国证券业协会自律监管存在的问题及原因分析 | 第33-37页 |
| 1. 我国证券业协会自律监管存在的问题 | 第34-35页 |
| 2. 原因分析 | 第35-37页 |
| 五、我国证券市场自律监管的完善 | 第37-47页 |
| (一) 完善我国证券市场自律监管的总体构想 | 第37-41页 |
| 1. 完善相关法律,确立自律监管组织相对独立的地位 | 第37-39页 |
| 2. 正确处理政府监管与自律监管之间的关系 | 第39-40页 |
| 3. 完善制裁措施,赋予自律组织直接强制执行力 | 第40-41页 |
| (二) 完善证券交易所的自律监管 | 第41-44页 |
| 1. 强化证券交易所的自律监管地位 | 第41-42页 |
| 2. 赋予证券交易所更多业务自主权 | 第42页 |
| 3. 对完善我国证券交易所的组织形式的思考 | 第42-44页 |
| (三) 完善证券业协会的自律监管 | 第44-47页 |
| 1. 确立证券业协会的自律法人地位 | 第44-45页 |
| 2. 增加证券业协会的职能 | 第45-46页 |
| 3. 强化证券业协会为会员服务的职能 | 第46-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 注释 | 第48-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
