| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 第1章 绪论 | 第15-26页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第15-19页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第15-18页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第18-19页 |
| 1.2 研究目的与方法 | 第19-20页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第19页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第19-20页 |
| 1.3 研究思路与框架 | 第20-24页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第20-21页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第21-24页 |
| 1.4 论文创新与不足 | 第24-26页 |
| 1.4.1 论文创新之处 | 第24页 |
| 1.4.2 论文不足之处 | 第24-26页 |
| 第2章 基本理论与文献综述 | 第26-49页 |
| 2.1 基础理论研究 | 第26-34页 |
| 2.1.1 资本流动理论 | 第26-29页 |
| 2.1.2 破窗理论与政府强制反洗钱的必要性 | 第29-30页 |
| 2.1.3 信息不对称与反洗钱报告制度 | 第30页 |
| 2.1.4 反洗钱成本与收益理论 | 第30-32页 |
| 2.1.5 金融监管理论 | 第32-34页 |
| 2.2 国内外研究现状 | 第34-49页 |
| 2.2.1 资本项目开放内涵、影响及风险 | 第35-38页 |
| 2.2.2 跨境洗钱的微观层面研究 | 第38-39页 |
| 2.2.3 跨境洗钱的宏观层面研究 | 第39-42页 |
| 2.2.4 全球跨境洗钱的监管现状 | 第42-48页 |
| 2.2.5 研究述评 | 第48-49页 |
| 第3章 中国资本项目开放与跨境洗钱理论分析 | 第49-82页 |
| 3.1 中国资本项目开放进程及资本流动效应分析 | 第49-64页 |
| 3.1.1 中国资本项目开放不同阶段及现状 | 第49-52页 |
| 3.1.2 资本项目开放下的资本流动效应分析 | 第52-64页 |
| 3.2 跨境洗钱概述 | 第64-72页 |
| 3.2.1 跨境洗钱的定义 | 第64-65页 |
| 3.2.2 跨境洗钱的方式 | 第65-67页 |
| 3.2.3 跨境洗钱的影响因素 | 第67-69页 |
| 3.2.4 跨境洗钱的危害 | 第69-71页 |
| 3.2.5 资本项目开放不同阶段的跨境洗钱监管模式 | 第71-72页 |
| 3.3 中国资本项目开放对跨境洗钱的影响 | 第72-77页 |
| 3.3.1 资本项目开放扩大了跨境洗钱规模 | 第72-74页 |
| 3.3.2 资本项目开放增加了跨境洗钱监管难度 | 第74-77页 |
| 3.4 资本项目开放下跨境洗钱的成本收益分析及理论模型 | 第77-82页 |
| 3.4.1 资本项目开放前后洗钱者的成本收益分析 | 第77-78页 |
| 3.4.2 资本项目开放前后金融机构的成本收益分析 | 第78-80页 |
| 3.4.3 资本项目开放前后政府的成本收益分析及社会福利损失 | 第80-82页 |
| 第4章 中国跨境洗钱规模测算 | 第82-98页 |
| 4.1 洗钱规模测算方法 | 第82-90页 |
| 4.1.1 替代变量法 | 第82-87页 |
| 4.1.2 调查问卷法 | 第87-88页 |
| 4.1.3 可疑交易报告法 | 第88页 |
| 4.1.4 沃克模型法 | 第88页 |
| 4.1.5 洗钱规模测算方法比较分析 | 第88-90页 |
| 4.2 沃克模型测算中国跨境洗钱规模 | 第90-98页 |
| 4.2.1 模型假设条件 | 第90-91页 |
| 4.2.2 数据采集与模型构建 | 第91-98页 |
| 第5章 中国资本项目开放与跨境洗钱相关性实证分析 | 第98-109页 |
| 5.1 中国资本项目开放程度衡量 | 第98-103页 |
| 5.1.1 资本项目开放程度测量方法及比较分析 | 第98-101页 |
| 5.1.2 中国资本项目开放程度测量 | 第101-103页 |
| 5.2 模型构建与变量说明 | 第103-107页 |
| 5.2.1 模型设定 | 第103-104页 |
| 5.2.2 序列平稳性检验 | 第104页 |
| 5.2.3 模型平稳性检验 | 第104-105页 |
| 5.2.4 Granger因果检验 | 第105-106页 |
| 5.2.5 脉冲响应函数分析 | 第106-107页 |
| 5.2.6 方差分解 | 第107页 |
| 5.3 结论 | 第107-109页 |
| 第6章 中国资本项目开放对跨境洗钱的国别(地区)分布影响实证分析 | 第109-126页 |
| 6.1 中国跨境洗钱的国别(地区)分布 | 第109-116页 |
| 6.1.1 修正的沃克重力模型 | 第109-113页 |
| 6.1.2 中国跨境洗钱的国别(地区)分布情况 | 第113-116页 |
| 6.2 影响跨境洗钱国别(地区)分布因素实证分析 | 第116-120页 |
| 6.2.1 数据来源及数据描述 | 第116页 |
| 6.2.2 模型推导及变量说明 | 第116-118页 |
| 6.2.3 实证结果与分析 | 第118-120页 |
| 6.3 外部制度因素对洗钱规模国别(地区)差异的影响 | 第120-124页 |
| 6.3.1 跨期模型 | 第120-122页 |
| 6.3.2 制度因素对跨境洗钱规模分布的影响 | 第122-124页 |
| 6.4 小结 | 第124-126页 |
| 第7章 研究结论、建议及未来展望 | 第126-138页 |
| 7.1 研究结论 | 第126-129页 |
| 7.2 资本项目开放下完善中国跨境洗钱监管的政策建议 | 第129-136页 |
| 7.2.1 完善反洗钱法律体系 | 第129-132页 |
| 7.2.2 完善跨境洗钱监管模式 | 第132-135页 |
| 7.2.3 完善跨境洗钱惩处机制 | 第135页 |
| 7.2.4 完善跨境现金管理体系 | 第135-136页 |
| 7.2.5 建立跨境洗钱监管与资本项目开放联动机制 | 第136页 |
| 7.3 未来研究方向 | 第136-138页 |
| 参考文献 | 第138-151页 |
| 致谢 | 第151-152页 |
| 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况 | 第152页 |
