| 内容摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-17页 |
| 1. 导论 | 第17-32页 |
| ·本文的选题背景和研究意义 | 第17-19页 |
| ·基本概念的界定 | 第19-23页 |
| ·洗钱和反洗钱 | 第19-21页 |
| ·反洗钱约束机制、反洗钱监督机制和反洗钱激励机制 | 第21-22页 |
| ·反洗钱监管的有效性 | 第22-23页 |
| ·相关文献述评 | 第23-29页 |
| ·国外反洗钱研究 | 第23-24页 |
| ·国内相关文献述评 | 第24-29页 |
| ·本文的主要内容及结构安排 | 第29-30页 |
| ·本文的研究方法 | 第30-31页 |
| ·本文的可能创新 | 第31-32页 |
| 2. 我国反洗钱监管制度解析 | 第32-48页 |
| ·我国反洗钱发展的历史沿革 | 第32-33页 |
| ·反洗钱监管基础:我国反洗钱法律法规体系现状分析 | 第33-40页 |
| ·反洗钱刑罚体系 | 第34-36页 |
| ·反洗钱行政管理法律体系 | 第36-39页 |
| ·我国金融机构应履行的反洗钱义务 | 第39-40页 |
| ·我国反洗钱监管组织架构和职责分工剖析 | 第40-41页 |
| ·反洗钱监管措施分析 | 第41-44页 |
| ·反洗钱现场检查 | 第41-43页 |
| ·反洗钱非现场监管 | 第43-44页 |
| ·反洗钱监测体系考察 | 第44-45页 |
| ·我国反洗钱激励措施分析 | 第45-46页 |
| ·小结 | 第46-48页 |
| 3. 我国反洗钱监管有效性评价 | 第48-70页 |
| ·反洗钱监管有效性评价的最新实践探索 | 第48-49页 |
| ·评价的思路和方法 | 第49-50页 |
| ·反洗钱法规的有效性评价 | 第50-57页 |
| ·反洗钱刑罚的有效性 | 第50-53页 |
| ·反洗钱行政法规有效性 | 第53-57页 |
| ·反洗钱监督制度的有效性评价 | 第57-62页 |
| ·反洗钱监管组织架构的有效性 | 第57-59页 |
| ·反洗钱监管措施的有效性 | 第59-62页 |
| ·反洗钱监测体系的有效性 | 第62-64页 |
| ·反洗钱激励机制的有效性 | 第64-68页 |
| ·小结:反洗钱监管体系总体有效性评估结论 | 第68-70页 |
| 4. 国外(境外)反洗钱监管经验及对我国的启示 | 第70-93页 |
| ·美国反洗钱监管模式评析 | 第71-75页 |
| ·美国反洗钱监管基本概况 | 第71-74页 |
| ·对美国反洗钱监管模式的评价 | 第74-75页 |
| ·英国反洗钱监管模式评析 | 第75-80页 |
| ·英国反洗钱监管基本概况 | 第75-80页 |
| ·对英国反洗钱监管模式的评价 | 第80页 |
| ·德国反洗钱监管模式评析 | 第80-84页 |
| ·德国反洗钱监管基本概况 | 第80-84页 |
| ·对德国反洗钱监管模式的评价 | 第84页 |
| ·香港反洗钱监管模式评析 | 第84-90页 |
| ·香港反洗钱基本概况 | 第84-89页 |
| ·对香港反洗钱监管模式的评价 | 第89-90页 |
| ·小结:国际经验对提高我国反洗钱监管有效性的启示 | 第90-93页 |
| 5. 反洗钱监管委托—代理模型 | 第93-113页 |
| ·委托—代理基础理论 | 第93-97页 |
| ·状态空间模型化方法 | 第95-96页 |
| ·分布函数的参数化方法 | 第96-97页 |
| ·一般化分布方法 | 第97页 |
| ·反洗钱监管中的委托—代理关系分析 | 第97-100页 |
| ·代理人—金融机构的反洗钱成本、收益与行为 | 第97-99页 |
| ·委托人—监管机构的反洗钱收益、成本与行为 | 第99-100页 |
| ·反洗钱监管的委托—代理模型构建 | 第100-103页 |
| ·假设条件 | 第100-102页 |
| ·模型构建 | 第102-103页 |
| ·对模型的进一步解析 | 第103-111页 |
| ·监管机构最优激励的决定 | 第103-105页 |
| ·监管机构最优监督问题分析 | 第105-109页 |
| ·影响反洗钱总收益的因素 | 第109-111页 |
| ·小结 | 第111-113页 |
| 6. 提高我国反洗钱监管有效性的制度设计 | 第113-127页 |
| ·完善我国反洗钱法规 | 第113-116页 |
| ·完善反洗钱刑罚体系 | 第113-114页 |
| ·完善反洗钱行政管理法规 | 第114-116页 |
| ·改善约束条件,提高我国反洗钱监督激励有效性 | 第116-123页 |
| ·提高反洗钱监管部门的反洗钱边际收益系数 | 第117-118页 |
| ·实施风险为本的反洗钱监管,降低反洗钱监督难度 | 第118-121页 |
| ·督促金融机构建立风险为本的反洗钱工作制度 | 第121-122页 |
| ·加强信息沟通,降低金融机构合规风险 | 第122-123页 |
| ·完善我国反洗钱激励机制 | 第123-126页 |
| ·小结 | 第126-127页 |
| 7. 本文的主要结论和进一步研究方向 | 第127-130页 |
| ·本文主要结论 | 第127-129页 |
| ·本文的不足和进一步研究方向 | 第129-130页 |
| 参考文献 | 第130-141页 |
| 附录一: 反洗钱金融行动特别工作组《四十条建议》 | 第141-149页 |
| 附录二: 反洗钱金融行动特别工作组《反恐融资八条特别建议》 | 第149-151页 |
| 附录三: 反洗钱金融行动特别工作组《反恐融资第九条特别建议》 | 第151-152页 |
| 后记 | 第152-153页 |
| 致谢 | 第153-154页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第154页 |