| 中文摘要 | 第9-11页 |
| Abstract | 第11-12页 |
| 引言 | 第13-15页 |
| 一、私募股权投资基金概述 | 第15-24页 |
| (一) 私募股权投资基金的概念与辨析 | 第15-18页 |
| 1. 私募股权投资基金的概念 | 第15-17页 |
| 2. 与相关概念的区别 | 第17-18页 |
| (二) 私募股权投资基金的分类 | 第18-20页 |
| 1. 创业型私募股权投资基金与非创业型私募股权投资基金 | 第18-19页 |
| 2. 公司制、信托制与有限合伙制私募股权投资基金 | 第19-20页 |
| 3. 境内私募股权投资基金与海外私募股权投资基金 | 第20页 |
| (三) 私募股权投资基金的运作流程和法律关系 | 第20-24页 |
| 1. 运作流程 | 第20-21页 |
| 2. 法律关系 | 第21-24页 |
| 二、私募股权投资基金监管的理论基础 | 第24-33页 |
| (一) 私募股权投资基金监管的界定 | 第24-27页 |
| 1. 证券监管的界定 | 第24-26页 |
| 2. 私募股权投资基金监管的边界 | 第26-27页 |
| (二) 私募股权投资基金监管的经济学理论 | 第27-28页 |
| 1. 市场失灵 | 第27-28页 |
| 2. 行为人的有限理性 | 第28页 |
| (三) 私募股权投资基金监管的法学理论 | 第28-30页 |
| 1. 私法自治的局限性 | 第28-29页 |
| 2. 法律的不完备性 | 第29-30页 |
| (四) 私募股权投资基金监管的基本原则 | 第30-33页 |
| 1. 功能监管原则 | 第30-31页 |
| 2. 适度监管原则 | 第31页 |
| 3. 差异化监管原则 | 第31-33页 |
| 三、我国私募股权投资基金监管的现状及其问题 | 第33-50页 |
| (一) 我国私募股权投资基金的发展现状 | 第33-34页 |
| (二) 我国私募股权投资基金监管的立法现状 | 第34-43页 |
| 1. 公司制、信托制和有限合伙制私募股权投资基金法律规范 | 第35-38页 |
| 2. 证券法 | 第38页 |
| 3. 证券投资基金法 | 第38-40页 |
| 4. 私募投资基金监督管理暂行办法 | 第40-43页 |
| 5. 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) | 第43页 |
| (三) 我国私募股权投资基金监管存在的问题 | 第43-50页 |
| 1. 法律体系不完备 | 第43-45页 |
| 2. 监管内容不全面 | 第45-46页 |
| 3. 监管体制不健全 | 第46-48页 |
| 4. 股权众筹法律监管不完善 | 第48-50页 |
| 四、我国私募股权投资基金监管的完善建议 | 第50-58页 |
| (一) 完善高层次的法律法规 | 第50-51页 |
| 1. 扩大《证券法》中“证券”的外延 | 第50页 |
| 2. 纳入《证券投资基金法》 | 第50-51页 |
| (二) 完善私募股权投资基金监管的具体规则 | 第51-54页 |
| 1. 构建私募股权投资基金管理人准入制度 | 第51-52页 |
| 2. 健全私募股权投资基金退出机制 | 第52-53页 |
| 3. 合理监管海外私募股权投资基金 | 第53页 |
| 4. 加强股权众筹监管 | 第53-54页 |
| (三) 完善私募股权投资基金的监管体制 | 第54-58页 |
| 1. 以自律监管为主 | 第54-56页 |
| 2. 以政府监管为辅 | 第56-58页 |
| 结语 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 附件 | 第64页 |
