我国期货保证金监管制度研究
| 中文摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 绪论 | 第8-12页 |
| 第一章 期货保证金监管制度概述 | 第12-24页 |
| 1.1 期货保证金 | 第12-17页 |
| 1.1.1 期货保证金的概念 | 第12-13页 |
| 1.1.2 期货保证金的法律性质 | 第13-16页 |
| 1.1.3 期货保证金的形式 | 第16-17页 |
| 1.2 期货保证金监管的理论基础 | 第17-18页 |
| 1.2.1 期货保证金监管的法理基础 | 第17页 |
| 1.2.2 期货保证金监管的经济学基础 | 第17-18页 |
| 1.3 期货保证金监管制度 | 第18-22页 |
| 1.3.1 期货保证金监管理念 | 第18-19页 |
| 1.3.2 期货保证金监管模式 | 第19-20页 |
| 1.3.3 期货保证金监管法律关系 | 第20-22页 |
| 1.4 完善我国期货保证金监管制度的必要性 | 第22-24页 |
| 1.4.1 保证金制度是期货市场运行的核心 | 第22页 |
| 1.4.2 防范市场风险,保护投资者合法权益 | 第22-23页 |
| 1.4.3 适应期货市场创新性、国际化发展的趋势 | 第23-24页 |
| 第二章 期货保证金监管制度的域外经验 | 第24-32页 |
| 2.1 域外的期货保证金监管制度 | 第24-29页 |
| 2.1.1 美国政府主导的监管模式 | 第24-26页 |
| 2.1.2 英国自律监管为主的监管模式 | 第26-27页 |
| 2.1.3 日本寄存制度下的监管模式 | 第27-28页 |
| 2.1.4 德国期货交易所监管为主的模式 | 第28-29页 |
| 2.2 域外期货保证金监管制度的借鉴 | 第29-32页 |
| 2.2.1 保证金监管贯穿于期货立法始终 | 第29-30页 |
| 2.2.2 控制交易风险与提高运行效率相结合 | 第30页 |
| 2.2.3 统一清算模式下的监管效果明显 | 第30页 |
| 2.2.4 监管主体之间分工明确 | 第30-32页 |
| 第三章 我国期货保证金监管制度的现状与不足 | 第32-40页 |
| 3.1 我国期货保证金监管制度的现状 | 第32-34页 |
| 3.1.1 以风险控制为主的监管理念 | 第32页 |
| 3.1.2 政府主导的三级监管模式 | 第32-33页 |
| 3.1.3 五位一体的监管主体 | 第33页 |
| 3.1.4 行政规章为主的立法现状 | 第33页 |
| 3.1.5 我国期货保证金监管制度的发展趋势 | 第33-34页 |
| 3.2 我国期货保证金监管制度的不足 | 第34-38页 |
| 3.2.1 监管理念过于严格 | 第34页 |
| 3.2.2 监管立法层次低 | 第34页 |
| 3.2.3 监管立法原则化 | 第34-35页 |
| 3.2.4 保证金封闭运行圈内控机制不完善 | 第35-36页 |
| 3.2.5 监管主体权限分工不明、协调性差 | 第36-38页 |
| 3.3 我国期货保证金监管制度不足的原因 | 第38-40页 |
| 第四章 我国期货保证金监管制度的完善 | 第40-46页 |
| 4.1 转变监管理念 | 第40页 |
| 4.2 提高立法层次,健全法律法规 | 第40-42页 |
| 4.2.1 以法律形式对期货保证金进行监管 | 第40-41页 |
| 4.2.2 明确期货保证金的法律性质 | 第41页 |
| 4.2.3 拓宽期货保证金的法律形式 | 第41-42页 |
| 4.3 完善保证金封闭运行圈内控机制 | 第42-43页 |
| 4.3.1 拓展期货监控中心的监管职权 | 第42页 |
| 4.3.2 强化保证金存管银行的监管权责 | 第42页 |
| 4.3.3 减少保证金存管制度对反洗钱工作的影响 | 第42-43页 |
| 4.4 明确监管职能,强化监管主体之间的协调 | 第43-46页 |
| 4.4.1 完善政府监管机构的集中统一监管权 | 第43页 |
| 4.4.2 加强自律监管,提高自律监管能力 | 第43-44页 |
| 4.4.3 建立统一的期货清算机构 | 第44页 |
| 4.4.4 建立投资者监督机制 | 第44页 |
| 4.4.5 健全协调机制,实现信息同步 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 发表论文和科研情况说明 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
