| 中文摘要 | 第10-12页 |
| ABSTRACT | 第12-13页 |
| 第1章 绪论 | 第14-19页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第14-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第14-15页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第15页 |
| 1.2 研究内容与方法 | 第15-17页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第16-17页 |
| 1.3 论文的创新点与不足 | 第17-19页 |
| 1.3.1 论文的创新点 | 第17页 |
| 1.3.2 不足之处 | 第17-19页 |
| 第2章 文献综述与理论基础 | 第19-24页 |
| 2.1 国内外学者关于核心竞争力问题的文献综述 | 第19-21页 |
| 2.1.1 关于证券公司核心竞争力维度选择的文献综述 | 第19-21页 |
| 2.1.2 关于证券公司核心竞争力方法选择的文献综述 | 第21页 |
| 2.2 关于证券公司核心竞争力评价的理论基础 | 第21-24页 |
| 2.2.1 企业资源基础理论 | 第21-22页 |
| 2.2.2 核心竞争力理论 | 第22-24页 |
| 第3章 我国证券行业市场环境及国内外竞争环境对比分析 | 第24-38页 |
| 3.1 我国证券行业市场环境分析 | 第24-27页 |
| 3.2 国内外竞争环境对比分析 | 第27-29页 |
| 3.2.1 法律环境的差异化 | 第27页 |
| 3.2.2 国外券商的市场机制较为完善且服务效率较高 | 第27页 |
| 3.2.3 国外成熟资本市场的佣金自由化和利率市场化使得行业未曾遭受互联网冲击 | 第27-28页 |
| 3.2.4 国外成熟市场具备丰富的融资工具 | 第28-29页 |
| 3.3 基于五大能力的国际竞争力环境分析 | 第29-34页 |
| 3.3.1 并购业务的发展促进了投研和市值管理能力的提升 | 第29-30页 |
| 3.3.2 资产证券化业务促进了风险管理、金融工程和产品创设能力的提升 | 第30-31页 |
| 3.3.3 场外及柜台市场业务发展引导资本市场多层次发展 | 第31-34页 |
| 3.4 我国证券公司与国际投行的差距 | 第34-38页 |
| 3.4.1 资本管理能力对比 | 第34-35页 |
| 3.4.2 产品创设能力对比 | 第35页 |
| 3.4.3 投资研究能力对比 | 第35-36页 |
| 3.4.4 风险控制能力对比 | 第36页 |
| 3.4.5 市值把控能力对比 | 第36-38页 |
| 第4章 我国证券公司核心竞争力评价体系实证分析 | 第38-50页 |
| 4.1 样本、数据来源与维度解释 | 第38-40页 |
| 4.1.1 资本管理能力维度 | 第38页 |
| 4.1.2 产品创设能力 | 第38-39页 |
| 4.1.3 投研能力 | 第39页 |
| 4.1.4 风险控制能力 | 第39-40页 |
| 4.1.5 市值把控能力 | 第40页 |
| 4.2 变量选取与模型构建 | 第40-42页 |
| 4.3 实证分析 | 第42-49页 |
| 4.3.1 标准化处理及相关系数检验 | 第42-44页 |
| 4.3.2 KMO及Bartlett的球形度检验 | 第44-45页 |
| 4.3.3 特征值与贡献率 | 第45-46页 |
| 4.3.4 综合评价结果 | 第46-48页 |
| 4.3.5 聚类分析 | 第48-49页 |
| 4.4 本章小结 | 第49-50页 |
| 第5章 结论及政策建议 | 第50-56页 |
| 5.1 研究结论 | 第50页 |
| 5.2 政策建议 | 第50-55页 |
| 5.2.1 推动金融国资改革,提升证券公司治理水平 | 第50-51页 |
| 5.2.2 鼓励证券公司创新,发挥证券公司创新主体的作用 | 第51-52页 |
| 5.2.3 完善风险管理指标体系,激发自我风险管理能力 | 第52-53页 |
| 5.2.4 细化信息披露,完善证券公司会计报表 | 第53-54页 |
| 5.2.5 引导证券行业进行差异化发展,打造现代投行 | 第54-55页 |
| 5.3 研究展望 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第60页 |
