| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-12页 |
| 1.1.1 当前国外商业银行内部控制的研究状况 | 第9-10页 |
| 1.1.2 国内发展研究现状 | 第10-11页 |
| 1.1.3 华夏银行背景介绍 | 第11页 |
| 1.1.4 华夏银行内部控制发展概况 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-14页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第13-14页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第14-16页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 第二章 整合性风险管理与商业银行内部控制发展趋势分析 | 第16-22页 |
| 2.1 我国商业银行内部控制分析 | 第16-17页 |
| 2.1.1 内部控制体制分析 | 第16页 |
| 2.1.2 内部控制对象分析 | 第16-17页 |
| 2.1.3 业务品种分析 | 第17页 |
| 2.2 整合性风险管理基础上商业银行内部控制发展趋势 | 第17-22页 |
| 2.2.1 整合性风险管理与内部控制 | 第18-20页 |
| 2.2.2 加强对风险管理的重视 | 第20页 |
| 2.2.3 完善法人治理结构，树立董事会核心地位 | 第20-21页 |
| 2.2.4 确保风险管理框架的实施 | 第21-22页 |
| 第三章 我国商业银行内部控制现状分析—以华夏银行为例 | 第22-34页 |
| 3.1 华夏银行内部控制现状分析 | 第22-24页 |
| 3.1.1 华夏银行内部控制体制分析 | 第22-23页 |
| 3.1.2 华夏银行内部控制对象分析 | 第23页 |
| 3.1.3 华夏银行业务品种分析 | 第23-24页 |
| 3.2 华夏银行内部控制案例分析 | 第24-34页 |
| 3.2.1 案例介绍 | 第25-27页 |
| 3.2.2 以华夏银行为例分析商业银行内部控制存在的问题 | 第27-31页 |
| 3.2.3 案例总结 | 第31-34页 |
| 第四章 整合性风险管理下的商业银行完善内部控制模式的建议 | 第34-45页 |
| 4.1 商业银行全面风险管理与内部控制体系 | 第34-36页 |
| 4.1.1 内部控制的组成要符合全面风险管理的主张 | 第34-35页 |
| 4.1.2 内部控制的策划要符合全面风险管理的条件 | 第35-36页 |
| 4.2 内部控制理念符合经营活动 | 第36页 |
| 4.3 构建商业银的内部控制文化 | 第36-40页 |
| 4.3.1 建立健全内部控制风险识别和评估体系 | 第37-39页 |
| 4.3.2 创新内部控制管理的激励机制 | 第39-40页 |
| 4.3.3 建设先进的内部控制文化，营造良好的经营环境 | 第40页 |
| 4.4 加强内部控制整合的制度建设 | 第40-41页 |
| 4.5 改革事后监督方式，创新检查机制 | 第41-42页 |
| 4.6 整合全行机构职能 | 第42-43页 |
| 4.7 升级系统程序，加强内部控制功能 | 第43-45页 |
| 第五章 结论 | 第45-47页 |
| 5.1 管理启示 | 第45页 |
| 5.2 结论 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
