| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| ·研究背景与意义 | 第10页 |
| ·研究内容与分析框架 | 第10-12页 |
| ·文献综述 | 第12-15页 |
| ·银行效率研究 | 第12-13页 |
| ·证券公司效率研究 | 第13-15页 |
| ·本文主要创新 | 第15-16页 |
| 第二章 我国证券公司发展历程 | 第16-22页 |
| ·证券公司简介 | 第16-18页 |
| ·证券公司的概念 | 第16-17页 |
| ·我国证券公司的含义 | 第17-18页 |
| ·我国证券公司发展历程 | 第18-22页 |
| 第三章 我国证券公司效率实证分析 | 第22-38页 |
| ·DEA方法简介 | 第22-24页 |
| ·参数方法与非参数方法DEA方法比较 | 第23-24页 |
| ·模型与指标体系选择 | 第24-29页 |
| ·模型与软件选择 | 第24-25页 |
| ·样本选择 | 第25-26页 |
| ·投入产出指标选择 | 第26-27页 |
| ·投入产出指标相关性分析 | 第27-29页 |
| ·DEA运行结果及分析 | 第29-33页 |
| ·2006年证券公司效率值及分析 | 第29-30页 |
| ·2007年证券公司效率值及分析 | 第30-31页 |
| ·2008年证券公司效率值及分析 | 第31-32页 |
| ·2009年证券公司效率值及分析 | 第32页 |
| ·小结 | 第32-33页 |
| ·比较分析 | 第33-36页 |
| ·横向比较分析 | 第33-35页 |
| ·纵向比较分析 | 第35页 |
| ·投入指标的改进 | 第35-36页 |
| ·Malmqusit指数分析 | 第36-37页 |
| ·效率、GDP增长率、股票市价总值增长率相关性分析 | 第37-38页 |
| 第四章 影响我国证券公司效率因素分析 | 第38-46页 |
| ·影响我国证券公司效率因素的相关性分析 | 第38-42页 |
| ·影响我国证券公司效率的多元回归分析 | 第42-46页 |
| ·模型建立 | 第42页 |
| ·实证结果与分析 | 第42-46页 |
| 第五章 结论与建议 | 第46-50页 |
| ·结论 | 第46-47页 |
| ·建议 | 第47-50页 |
| 附录 | 第50-66页 |
| 参考文献 | 第66-70页 |
| 致谢 | 第70-71页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第71页 |