| 论文创新点 | 第1-8页 |
| 中文摘要 | 第8-10页 |
| Abstract | 第10-15页 |
| 第一章 导论 | 第15-30页 |
| 第一节 研究动因 | 第15-22页 |
| 第二节 研究目标 | 第22-23页 |
| 第三节 研究框架与研究内容 | 第23-27页 |
| 第四节 理论创新与局限性 | 第27-30页 |
| 第二章 文献综述 | 第30-55页 |
| 第一节 股票期权补偿与激励 | 第30-33页 |
| 第二节 股权激励的制度背景 | 第33-35页 |
| 第三节 股权激励的测度及决定因素 | 第35-42页 |
| 第四节 争论、未决问题及后续研究主题 | 第42-55页 |
| 第三章 标的资产波动率与股权激励有效性 | 第55-65页 |
| 第一节 广义误差分布随机波动率模型及其参数估计 | 第56-59页 |
| 第二节 基于SV-GED模型估计波动率的B-S期权定价模型 | 第59-60页 |
| 第三节 实证分析 | 第60-65页 |
| 第四节 本章小结 | 第65页 |
| 第四章 标的资产到期日价格与股权激励有效性 | 第65-77页 |
| 第一节 均值修正的双边敲出期权 | 第67-69页 |
| 第二节 均值修正双边敲出期权定价模型 | 第69-70页 |
| 第三节 实证分析 | 第70-76页 |
| 第四节 本章小结 | 第76-77页 |
| 第五章 期权组合设计与股权激励有效性 | 第77-91页 |
| 第一节 单层期权与多层级期权成本-效用分析 | 第79-82页 |
| 第二节 基于多层级期权的激励模型 | 第82-86页 |
| 第三节 实证分析 | 第86-89页 |
| 第四节 本章小结 | 第89-91页 |
| 第六章 异质偏好下管理层股权激励的有效性 | 第91-103页 |
| 第一节 可变风险偏好特征下的管理层效用函数 | 第94-96页 |
| 第二节 可变风险偏好特征对股权激励机制影响分析 | 第96-100页 |
| 第三节 可变风险偏好特征下过度自信与管理层股权激励有效性 | 第100-102页 |
| 第四节 本章小结 | 第102-103页 |
| 第七章 结论与展望 | 第103-107页 |
| 第一节 相关结论 | 第103-105页 |
| 第二节 研究展望 | 第105-107页 |
| 参考文献 | 第107-121页 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 | 第121-123页 |
| 后记 | 第123页 |