交易所证券上市监管研究
| 提要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 交易所证券上市监管制度概述 | 第9-19页 |
| 第一节 证券上市的定义 | 第9页 |
| 第二节 交易所证券上市监管的性质 | 第9-14页 |
| 一、 交易所监管属于自律监管 | 第9-10页 |
| 二、 交易所监管与政府监管 | 第10-14页 |
| 第三节 上市监管在交易所监管中的地位 | 第14-15页 |
| 第四节 交易所组织形态与上市监管 | 第15-19页 |
| 一、 会员制交易所与上市监管 | 第15-16页 |
| 二、 公司制交易所与上市监管 | 第16-17页 |
| 三、 交易所联盟与上市监管 | 第17-19页 |
| 四、 交易所改革的方向 | 第19页 |
| 第二章 上市监管的法理分析 | 第19-29页 |
| 第一节 交易所证券上市监管的法律性质 | 第19-26页 |
| 一、 证券交易所法律形态之比较 | 第22-23页 |
| 二、 上市规则与上市监管权之性质 | 第23-24页 |
| 三、 上市监管行为之构造 | 第24-26页 |
| 第二节 交易所证券上市监管的法律责任的性质 | 第26-27页 |
| 一、 上市监管的法律责任为一般民事法律责任 | 第26-27页 |
| 二、 上市监管的法律责任具有潜在的复合性 | 第27页 |
| 第三节 上市监管争议的解决-监管行为的可诉性 | 第27-29页 |
| 一、 上市监管行为具有可诉性 | 第28页 |
| 二、 上市监管行为的可诉性具有限制性 | 第28-29页 |
| 第三章 交易所证券上市监管之比较 | 第29-43页 |
| 第一节 上市的条件监管比较 | 第29-33页 |
| 一、 经营条件 | 第30-31页 |
| 二、 股权分散条件 | 第31-32页 |
| 三、 裁量性条件 | 第32-33页 |
| 四、 其他条件 | 第33页 |
| 第二节 上市的程序监管比较 | 第33-40页 |
| 一、 上市申请 | 第34-35页 |
| 二、 上市审查 | 第35-38页 |
| 三、 上市协议 | 第38-40页 |
| 第三节 上市的干预性监管比较 | 第40-43页 |
| 第四章 我国交易所证券上市监管的问题与立法建议 | 第43-49页 |
| 第一节 我国上市监管的体制 | 第43-44页 |
| 第二节 我国交易所证券上市监管存在的问题 | 第44-46页 |
| 第三节 对我国交易所证券上市监管的立法建议 | 第46-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
