基于SOA证券行业IT架构设计与稽核审计系统研究
| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第1章 绪论 | 第15-22页 |
| 1.1 证券公司IT发展思路 | 第15-16页 |
| 1.2 IT规划与IT风险管理 | 第16-17页 |
| 1.3 IT规划的内容 | 第17-19页 |
| 1.4 证券公司IT发展研究现状 | 第19-20页 |
| 1.5 论文主要完成的工作 | 第20-21页 |
| 1.6 本文组织结构 | 第21-22页 |
| 第2章 证券公司IT现状和基于SOA的整合设计 | 第22-42页 |
| 2.1 证券公司信息技术系统现状 | 第22-23页 |
| 2.2 当前证券公司信息技术存在的问题 | 第23-24页 |
| 2.3 基于SOA原理的IT架构设计 | 第24页 |
| 2.4 证券公司网络布局规划 | 第24-25页 |
| 2.5 面向服务的IT规划 | 第25-34页 |
| 2.5.1 基础设施 | 第27-30页 |
| 2.5.2 电子渠道 | 第30-31页 |
| 2.5.3 应用平台 | 第31-33页 |
| 2.5.4 数据整合平台 | 第33-34页 |
| 2.6 面向服务的核心业务系统 | 第34-42页 |
| 2.6.1 证券交易结算概述 | 第34-35页 |
| 2.6.2 新一代交易结算系统模型 | 第35-37页 |
| 2.6.3 营销与服务 | 第37-39页 |
| 2.6.4 协同业务 | 第39-40页 |
| 2.6.5 管理类业务应用 | 第40-41页 |
| 2.6.6 风险管理平台 | 第41页 |
| 2.6.7 决策分析系统 | 第41-42页 |
| 第3章 证券公司稽核审计系统设计 | 第42-48页 |
| 3.1 稽核审计系统设计概述 | 第42-44页 |
| 3.1.1 设计原则及策略 | 第42页 |
| 3.1.2 技术指标设计 | 第42页 |
| 3.1.3 界面设计 | 第42-43页 |
| 3.1.4 错误处理设计 | 第43页 |
| 3.1.5 系统安全设计 | 第43-44页 |
| 3.1.6 集成接口设计 | 第44页 |
| 3.2 系统功能与模块设计 | 第44-48页 |
| 3.2.1 项目信息管理 | 第44-45页 |
| 3.2.2 数据表管理 | 第45页 |
| 3.2.3 数据导入 | 第45页 |
| 3.2.4 数据分析 | 第45-46页 |
| 3.2.5 数据分析模式管理 | 第46页 |
| 3.2.6 项目总结 | 第46页 |
| 3.2.7 系统模块设计 | 第46-48页 |
| 第4章 证券公司稽核审计系统的实现 | 第48-83页 |
| 4.1 系统运行环境 | 第48页 |
| 4.2 系统开发框架 | 第48-49页 |
| 4.3 风险管理模块实现 | 第49-52页 |
| 4.3.1 风险模型 | 第49-50页 |
| 4.3.2 风险试算 | 第50页 |
| 4.3.3 风险评估表 | 第50-51页 |
| 4.3.4 风险资料管理 | 第51页 |
| 4.3.5 风险调查 | 第51-52页 |
| 4.4 审计计划管理实现 | 第52-56页 |
| 4.4.1 年度计划 | 第52-54页 |
| 4.4.2 计划变更 | 第54-55页 |
| 4.4.3 月度计划 | 第55页 |
| 4.4.4 领导视图 | 第55页 |
| 4.4.5 计划跟踪 | 第55-56页 |
| 4.5 审计项目管理实现 | 第56-68页 |
| 4.5.1 项目立项 | 第56-58页 |
| 4.5.2 审计项目 | 第58-67页 |
| 4.5.3 审计框架模板 | 第67页 |
| 4.5.4 项目变更管理 | 第67-68页 |
| 4.5.5 问题查询 | 第68页 |
| 4.6 跟踪整改管理实现 | 第68-70页 |
| 4.6.1 整改问题明细 | 第68-69页 |
| 4.6.2 跟踪整改管理 | 第69-70页 |
| 4.6.3 跟踪负责人设置 | 第70页 |
| 4.6.4 非审计人员问题查询 | 第70页 |
| 4.7 档案管理实现 | 第70-72页 |
| 4.7.1 档案管理 | 第70-71页 |
| 4.7.2 非项目档案 | 第71页 |
| 4.7.3 档案借阅 | 第71-72页 |
| 4.7.4 档案操作流程 | 第72页 |
| 4.8 知识库 | 第72-78页 |
| 4.8.1 法律法规库 | 第72-73页 |
| 4.8.2 内部制度库 | 第73-74页 |
| 4.8.3 知识分享库 | 第74页 |
| 4.8.4 机构信息库 | 第74-77页 |
| 4.8.5 机构信息统计 | 第77-78页 |
| 4.8.6 稽核矩阵 | 第78页 |
| 4.9 审计资源管理 | 第78-79页 |
| 4.9.1 内部审计资源 | 第78-79页 |
| 4.9.2 外部审计资源 | 第79页 |
| 4.10 绩效考核管理 | 第79-80页 |
| 4.11 个人工作区 | 第80页 |
| 4.12 系统管理 | 第80-81页 |
| 4.13 系统运行情况 | 第81-83页 |
| 结论 | 第83-85页 |
| 参考文献 | 第85-87页 |
