| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 第一章 绪论 | 第13-30页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第13-17页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-16页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第16-17页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第17-22页 |
| 1.2.1 资产管理行业发展相关研究 | 第17-19页 |
| 1.2.2 资产管理业务风险管理相关研究 | 第19-20页 |
| 1.2.3 资产管理业务风险管理评价体系相关研究 | 第20-21页 |
| 1.2.4 评价体系构建方法相关研究 | 第21-22页 |
| 1.3 商业银行资产管理业务风险管理的理论基础 | 第22-24页 |
| 1.3.1 资产管理业务及银行资产管理业务概述 | 第23页 |
| 1.3.2 商业银行资产管理业务风险管理理论框架 | 第23-24页 |
| 1.4 研究内容及方法 | 第24-28页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第24-25页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第25-28页 |
| 1.5 研究思路及论文结构 | 第28-30页 |
| 第二章 G银行资产管理业务风险管理现状分析 | 第30-41页 |
| 2.1 G银行的基本情况 | 第30-31页 |
| 2.1.1 G银行的简介 | 第30页 |
| 2.1.2 G银行的组织结构 | 第30-31页 |
| 2.2 G银行资产管理业务情况 | 第31-34页 |
| 2.2.1 G银行资产管理业务基本情况及产品结构 | 第31-33页 |
| 2.2.2 G银行资产管理业务运作机制 | 第33-34页 |
| 2.3 G银行资产管理业务风险点 | 第34-38页 |
| 2.3.1 “大资产管理”时代的宏观环境及监管风险 | 第35页 |
| 2.3.2 非标资产类信贷属性的信用风险 | 第35-36页 |
| 2.3.3 随经济周期、市场价格等相关因素变化的市场风险 | 第36页 |
| 2.3.4 信用风险与期限错配引发的流动性风险 | 第36-37页 |
| 2.3.5 IT系统缺失的操作风险 | 第37页 |
| 2.3.6 声誉风险下的隐性刚兑压力 | 第37-38页 |
| 2.4 G银行资产管理业务风险管理的问题 | 第38-40页 |
| 2.4.1 从业人员对大资产管理业务风险点认识度不足 | 第38-39页 |
| 2.4.2 整体风险把控不足,风险监测不到位 | 第39页 |
| 2.4.3 风险管理系统建设滞后 | 第39页 |
| 2.4.4 风险管理的职责界定不清晰 | 第39-40页 |
| 2.5 本章小结 | 第40-41页 |
| 第三章 G银行资产管理业务风险评价体系构建 | 第41-56页 |
| 3.1 构建资产管理业务风险评价指标选取原则 | 第41-42页 |
| 3.1.1 系统性原则 | 第41页 |
| 3.1.2 可行性原则 | 第41-42页 |
| 3.1.3 公正性原则 | 第42页 |
| 3.2 构建G银行资产管理业务风险评价模型 | 第42-48页 |
| 3.2.1 选取资产管理业务风险评价指标 | 第42-47页 |
| 3.2.2 建立资产管理业务风险评价的层次分析结构 | 第47-48页 |
| 3.3 权重的确定及计算 | 第48-55页 |
| 3.4 本章小结 | 第55-56页 |
| 第四章 G银行资产管理业务风险评价模型应用及对策建议 | 第56-71页 |
| 4.1 评价模型的应用 | 第56-63页 |
| 4.2 评价结果的分析 | 第63页 |
| 4.3 对评价结果的对策建议 | 第63-69页 |
| 4.3.1 风险防范对策 | 第63-67页 |
| 4.3.2 风险管理对策运用及制度保障 | 第67-69页 |
| 4.4 本章小结 | 第69-71页 |
| 结论与展望 | 第71-73页 |
| 参考文献 | 第73-76页 |
| 附录：关于层次分析法确定各层指标权重的调查问卷 | 第76-81页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第81-82页 |
| 致谢 | 第82-83页 |
| 附件 | 第83页 |
