M银行X分行内部控制研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-22页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第10-19页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第10-15页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第15-19页 |
| 1.2.3 文献述评 | 第19页 |
| 1.3 研究思路和框架 | 第19-21页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第19-20页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第20-21页 |
| 1.4 研究方法和创新点 | 第21-22页 |
| 第2章 商业银行内部控制的概念及理论基础 | 第22-27页 |
| 2.1 商业银行内部控制评价的目标 | 第22页 |
| 2.2 商业银行内部控制评价的原则 | 第22-23页 |
| 2.3 商业银行内部控制评价的要素 | 第23-25页 |
| 2.4 商业银行内部控制评价的方法 | 第25-27页 |
| 第3章 M银行X分行内部控制的现状 | 第27-35页 |
| 3.1 M银行X分行概况 | 第27-28页 |
| 3.1.1 基本情况 | 第27页 |
| 3.1.2 组织架构 | 第27-28页 |
| 3.2 M银行X分行内部控制的现状 | 第28-30页 |
| 3.2.1 控制环境 | 第28-29页 |
| 3.2.2 风险评估 | 第29页 |
| 3.2.3 控制活动 | 第29页 |
| 3.2.4 信息与沟通 | 第29-30页 |
| 3.2.5 内部监督 | 第30页 |
| 3.3 M银行X分行内部控制的问题 | 第30-35页 |
| 第4章 M银行X分行内部控制效果评价 | 第35-57页 |
| 4.1 M银行X分行内部控制评价指标体系的构建 | 第35-39页 |
| 4.1.1 过程评价指标 | 第36-38页 |
| 4.1.2 结果评价指标 | 第38-39页 |
| 4.2 内部控制评价的过程 | 第39-53页 |
| 4.2.1 各级指标权重的确定 | 第40-45页 |
| 4.2.2 评语集的确定 | 第45-46页 |
| 4.2.3 各级指标隶属度的确定 | 第46-51页 |
| 4.2.4 评价结果的计算 | 第51-53页 |
| 4.3 评价结果分析 | 第53-57页 |
| 4.3.1 内部控制环境 | 第53-54页 |
| 4.3.2 风险评估 | 第54页 |
| 4.3.3 控制活动 | 第54-55页 |
| 4.3.4 信息与沟通 | 第55页 |
| 4.3.5 内部监督 | 第55-57页 |
| 第5章 完善M银行X分行内部控制的对策和建议 | 第57-61页 |
| 5.1 重构银行内部控制组织体系和治理结构 | 第57页 |
| 5.2 完善银行内部控制制度体系 | 第57页 |
| 5.3 主要内部控制措施的顺利实施 | 第57-59页 |
| 5.4 全面推进内部控制的监督和评价工作 | 第59页 |
| 5.5 加强内部控制文化建设 | 第59页 |
| 5.6 强化内部审计与监督检查 | 第59-60页 |
| 5.7 加强事前风险管理 | 第60页 |
| 5.8 完善内控机制建设 | 第60-61页 |
| 第6章 结论与展望 | 第61-64页 |
| 6.1 研究结论 | 第61-62页 |
| 6.2 未来展望 | 第62-64页 |
| 参考文献 | 第64-68页 |
| 附录 | 第68-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 作者简介 | 第72页 |
