| 中文摘要 | 第4-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 导论 | 第15-19页 |
| 1 主权财富基金概述 | 第19-33页 |
| 1.1 主权财富基金的含义、特征与分类 | 第19-23页 |
| 1.1.1 主权财富基金的含义 | 第19-21页 |
| 1.1.2 主权财富基金的特征 | 第21-22页 |
| 1.1.3 主权财富基金的分类 | 第22-23页 |
| 1.2 主权财富基金发展的现状和原因 | 第23-26页 |
| 1.2.1 主权财富基金发展的现状 | 第23-25页 |
| 1.2.2 主权财富基金发展的原因 | 第25-26页 |
| 1.3 主权财富基金运行中存在的风险 | 第26-29页 |
| 1.3.1 主权财富基金自身的风险 | 第27页 |
| 1.3.2 对投资东道国国家安全产生的风险 | 第27页 |
| 1.3.3 对目标公司治理产生的风险 | 第27-28页 |
| 1.3.4 对国际金融市场产生的风险 | 第28-29页 |
| 1.4 主权财富基金的法律关系及存在的法律问题 | 第29-33页 |
| 1.4.1 主权财富基金所涉及的法律关系 | 第29-31页 |
| 1.4.2 主权财富基金存在的法律问题 | 第31-33页 |
| 2 主权财富基金的国际监管模式 | 第33-56页 |
| 2.1 主权财富基金的国际硬法监管模式 | 第33-41页 |
| 2.1.1 WTO 规则与主权财富基金监管 | 第33-36页 |
| 2.1.2 IMF 协定与主权财富基金监管 | 第36-39页 |
| 2.1.3 BIT 与主权财富基金的监管 | 第39-41页 |
| 2.1.4 对利用国际硬法规则监管主权财富基金的评价 | 第41页 |
| 2.2 主权财富基金的国际软法监管模式 | 第41-56页 |
| 2.2.1 主权财富基金监管的国际软法制定的背景 | 第42-43页 |
| 2.2.2 主权财富基金监管的国际软法的代表模式 | 第43-49页 |
| 2.2.3 主权财富基金监管之国际软法的成因和作用 | 第49-54页 |
| 2.2.4 主权财富基金监管之国际软法的启示 | 第54-56页 |
| 3 主权财富基金的透明度问题 | 第56-77页 |
| 3.1 主权财富基金需要透明度的缘由及评价 | 第56-59页 |
| 3.1.1 主权财富基金需要透明度的缘由 | 第56-58页 |
| 3.1.2 对提高主权财富基金透明度缘由的评价 | 第58-59页 |
| 3.2 主权财富基金透明度问题的法律框架 | 第59-70页 |
| 3.2.1 对主权财富基金自身的透明度要求——“圣地亚哥原则” | 第60-63页 |
| 3.2.2 对东道国的透明度要求——“投资接受国指南” | 第63-66页 |
| 3.2.3 对双方透明度要求——《应对主权财富基金问题的欧盟共同办法》 | 第66-67页 |
| 3.2.4 其他的透明度标准 | 第67-70页 |
| 3.3 对上述透明度规则的评述 | 第70-74页 |
| 3.3.1 规则制定必要性的质疑 | 第70-71页 |
| 3.3.2 规则体现利益的倾向性 | 第71-72页 |
| 3.3.3 协议的自愿性和非强制性 | 第72-73页 |
| 3.3.4 综合性与针对性相结合 | 第73-74页 |
| 3.4 中投公司的透明度问题 | 第74-77页 |
| 3.4.1 中投公司的透明度不达标 | 第74-75页 |
| 3.4.2 适当提高自身的透明度 | 第75-77页 |
| 4 主权财富基金的治理问题 | 第77-107页 |
| 4.1 主权财富基金自身的治理问题 | 第77-87页 |
| 4.1.1 主权财富基金自身治理问题的提出 | 第77-79页 |
| 4.1.2 主权财富基金治理的国内典范——以淡马锡为例 | 第79-83页 |
| 4.1.3 主权财富基金治理的国际规则——以 GAPP 为例 | 第83-87页 |
| 4.2 主权财富基金作为股东的权利限制问题 | 第87-95页 |
| 4.2.1 限制主权财富基金的股东权利的原因 | 第87-89页 |
| 4.2.2 对主权财富基金股东权利限制的方式及评价 | 第89-95页 |
| 4.3 主权财富基金治理之社会责任 | 第95-103页 |
| 4.3.1 主权财富基金的社会责任概况 | 第95-96页 |
| 4.3.2 主权财富基金承担社会责任的典范——GPFG | 第96-101页 |
| 4.3.3 对上述道德指引的评价 | 第101-103页 |
| 4.4 中投公司的治理问题 | 第103-107页 |
| 4.4.1 中投公司的治理结构概况 | 第103-104页 |
| 4.4.2 内部治理结构过于行政化 | 第104-105页 |
| 4.4.3 中投公司治理结构的改善 | 第105-107页 |
| 5 主权财富基金的投资准入 | 第107-130页 |
| 5.1 主权财富基金的投资准入的背景 | 第107-109页 |
| 5.1.1 主权财富基金的跨境投资特点 | 第107-108页 |
| 5.1.2 主权财富基金投资准入的法律制度概述 | 第108-109页 |
| 5.2 东道国对主权财富基金投资准入制定的规则 | 第109-116页 |
| 5.2.1 东道国投资准入规则的主要类型 | 第109-110页 |
| 5.2.2 美国投资准入的最新规则 | 第110-112页 |
| 5.2.3 加拿大投资准入的最新规则 | 第112-113页 |
| 5.2.4 澳大利亚投资准入的最新规则 | 第113-114页 |
| 5.2.5 德国投资准入的最新规则 | 第114页 |
| 5.2.6 上述准入规则对我国的启示 | 第114-116页 |
| 5.3 国际投资法对主权财富基金投资准入权利的保护 | 第116-130页 |
| 5.3.1 BIT 对主权财富基金投资准入的规定 | 第116-121页 |
| 5.3.2 《服务贸易总协定》对主权财富基金投资准入的规定 | 第121-125页 |
| 5.3.3 OECD 文件对主权财富基金投资准入的规定 | 第125-130页 |
| 6 主权财富基金的豁免问题 | 第130-149页 |
| 6.1 主权财富基金的主权豁免 | 第130-143页 |
| 6.1.1 主权财富基金的管辖豁免 | 第130-136页 |
| 6.1.2 主权财富基金的执行等强制性措施豁免 | 第136-143页 |
| 6.2 主权财富基金的税收豁免 | 第143-149页 |
| 6.2.1 美国所得税法关于税收豁免的原则性规定 | 第144页 |
| 6.2.2 主权财富基金的税收豁免资格、范围 | 第144-146页 |
| 6.2.3 主权财富基金与受控制的商业实体 | 第146-147页 |
| 6.2.4 主权财富基金可享受税收豁免优势的具体情形 | 第147-149页 |
| 7 主权财富基金的投资争端解决和法律选择 | 第149-171页 |
| 7.1 主权财富基金的投资争端解决 | 第149-159页 |
| 7.1.1 《华盛顿公约》所确立的投资争端解决机制 | 第149-155页 |
| 7.1.2 主权财富基金与 WTO 争端解决机制 | 第155-159页 |
| 7.2 主权财富基金的法律选择问题 | 第159-171页 |
| 7.2.1 主权财富基金与法律选择的基本原则 | 第159-165页 |
| 7.2.2 主权财富基金与法律选择规则 | 第165-171页 |
| 参考文献 | 第171-185页 |
| 后记 | 第185-186页 |
| 报送博士学位简况表 | 第186-188页 |
